Представляем Swift Securities View
@Swiftmt103Новая услуга значительно повышает прозрачность пост-торговой обработки, помогая предотвратить дорогостоящие сбои расчетов.
В настоящее время нет возможности отслеживать транзакцию с ценными бумагами на протяжении всего ее жизненного цикла через нескольких посредников. Это отсутствие видимости увеличивает риск того, что ценная бумага может оказаться не в нужном месте в момент завершения, что приводит к одной из самых больших проблем, с которыми сегодня сталкивается индустрия ценных бумаг: сбой расчетов .
Невыполнение расчетов увеличивает операционные расходы в размере около 3 миллиардов долларов США в год для индустрии ценных бумаг, а также нормативные штрафы, такие как те, которые были введены Регламентом о центральном депозитарии ценных бумаг (CSDR) в Европе ранее в этом году.
Просмотр ценных бумаг Swift
Выявляйте и предотвращайте сбои расчетов благодаря двустороннему сквозному отслеживанию на протяжении всего жизненного цикла сделки.
Борьба с трениями, сокращение расходов
Совместно с 17 ведущими финансовыми учреждениями мы успешно запустили первый этап новой услуги Swift Securities View , которая решает эту важную проблему. Это является частью стремления индустрии ценных бумаг к обработке «нулевого контакта» и использует возможности уникального идентификатора транзакции (UTI), чтобы сделать сложный поток сделки с ценными бумагами таким же простым, как отслеживание пакета.
Swift Securities View, доступный для широкого внедрения в 2023 году, дает участникам рынка четкое представление обо всех этапах процесса расчетов. Это позволяет им выявлять сделки, подверженные риску неудачи, включая раннее обнаружение любых расхождений между инструкциями о покупке-продаже, чтобы они могли принять упреждающие меры.
Для этого используется идентификатор транзакции стандарта ISO, который связывает сообщения, относящиеся к одному и тому же потоку ценных бумаг, что позволяет автоматически отслеживать обе стороны транзакции всеми вовлеченными участниками рынка.
Swift Securities View не просто позволяет нашим клиентам выявлять и исправлять расхождения в расчетных транзакциях. Он устанавливает план и основу для нового отраслевого стандарта, который радикально изменит отрасль.
Викеш Патель Руководитель отдела стратегии ценных бумаг, Swift
Преобразование пост-торговой обработки
В рамках нашей стратегии, направленной на обеспечение мгновенных, бесперебойных и интероперабельных транзакций по всему миру, мы поощряем повсеместное внедрение идентификатора транзакции для обеспечения стандартизированного использования данных на протяжении всего жизненного цикла после совершения сделки. Это повысит прозрачность операций с ценными бумагами, поможет снизить риски и поддержит новые инновационные услуги.
«Swift Securities View не просто дает нашим клиентам возможность выявлять и исправлять расхождения в расчетных транзакциях», — говорит Викеш Патель, руководитель отдела стратегии ценных бумаг в Swift. «Он устанавливает план и основу для нового отраслевого стандарта, который радикально изменит отрасль, точно так же, как SWIFT gpi продолжает делать для трансграничных платежей. Наши первые пилотные результаты показывают этот потенциал и еще больше укрепляют нашу миссию по обеспечению мгновенных и беспроблемных транзакций во всех отраслях».
В пилотном проекте участвовали, в частности, следующие участники рынка: ABN Amro Clearing, Blackrock, BNP Paribas, BNY Mellon, Citi (услуги по ценным бумагам и глобальные рынки), Credit Suisse, Euroclear, Euronext, HSBC, JP Morgan, Northern Trust, Optiver, Pershing. и СЭБ.
Что говорит сообщество
Стив Вейгер, исполнительный директор, руководитель отдела управления прямыми рынками в BNY Mellon, сказал : «Внедрение UTI в отрасли может способствовать более раннему согласованию, что является ключом к своевременным расчетам, особенно с сокращением циклов торговых расчетов по всему миру».
Джефф Кинг, руководитель отдела основных депозитарных продуктов Citi Securities Services, сказал : «С развертыванием CSDR в Европе и запланированным переходом на T+1 в Азии и США становится все более важным обеспечить эффективность расчетов и соответствие транзакций и рассчитаться вовремя. Включение уникального идентификатора транзакции в обмен данными о жизненном цикле расчетов и внедрение службы Swift Securities View Service в отрасли способствует повышению прозрачности на ранних этапах жизненного цикла расчетов, позволяя обнаруживать совпадающие проблемы на более высоком уровне цепочки расчетов, а не ждать сопоставления обновлений для вернуться из центральных депозитариев и рыночной инфраструктуры».
Оливье Гримонпон, управляющий директор по управлению продуктами — ликвидность рынка, Euroclear, сказал: «Euroclear постоянно фокусируется на повышении операционной эффективности в сфере пост-трейдинга и помогает нашим клиентам сократить количество неудачных расчетов. Мы были рады принять участие в пилотном проекте, который позволил рынку протестировать потенциал внедрения UTI для улучшения прозрачности жизненного цикла транзакций».
Пьер Даву, глава отдела центральных депозитариев Euronext, сказал : «В Euronext Securities мы постоянно ищем способы, позволяющие нашим клиентам улучшить свой повседневный бизнес. Мы рады поддержать эту важную инициативу, которая помогает отрасли укрепить процессы расчетов и сократить терпит неудачу.
Пол Бэйбатт, руководитель глобального отдела по работе с ценными бумагами в HSBC, сказал : «Мы рады участвовать в этом пилотном проекте Swift. Более широкое внедрение уникального идентификатора транзакции должно улучшить видимость для участников рынка, чтобы они могли выявлять транзакции, которые могут быть подвержены риску сбоя, и решать потенциальные проблемы с расчетами быстрее и даже до того, как они возникнут. Таким образом, расширение использования UTI должно сделать более эффективными для поставщиков услуг, таких как мы, ответы на запросы клиентов о статусе их транзакций, что становится еще более важным с введением в этом году Режима расчетной дисциплины».
Эдвард Монрад, руководитель отдела структуры рынка в Optiver , сказал : «Критически важным для здоровья финансовых рынков является хорошо функционирующий и надежный пост-торговый процесс. Стремясь повысить прозрачность и эффективность расчетов, Swift Securities Tracking Pilot вносит важный вклад в достижение этой цели. UTI может существенно улучшить процесс внебиржевых расчетов и снизить затраты, позволяя сторонам сделки легко узнать, где и как другие стороны инструктируют в случае несоответствия. Компания Optiver рада участию в этом пилотном проекте и с нетерпением ждет широкого распространения UTI».
Расс Стами, старший вице-президент по обслуживанию активов, Northern Trust, сказал : «Мы приветствуем Swift Securities View как еще один шаг к полной прозрачности транзакций, обеспечивающий более эффективные расчеты с ценными бумагами и больший контроль в пост-торговом пространстве».