О ситуации в доверительном управлении

1. Ситуация с российским брокером

Процесс перевода клиентских активов в российских рублях к новому российскому брокеру завершен.

К сожалению, при попытке разворачивания полноценной торговой инфраструктуры, которая бы учитывала действующие в РФ ограничения на операции нерезидентов, а также все технические и налоговые нюансы, мы столкнулись с рядом непредвиденных проблем, оперативное решение которых не представляется возможным.

В такой ситуации, а также учитывая продление до конца следующего года срока действия Указа Президента РФ №520, мы не можем полноценно оказывать услуги по управлению активами и вынуждены отказаться от трастовых сделок с клиентами. Это позволит вверителям с минимальными затратами и максимально оперативно получить полный доступ к своим активам вне доверительного управления.

Иных альтернатив, к сожалению, нет.

К счастью, есть возможность избежать принудительной продажи активов. Банк смог договориться с новым брокером о возможности открытия индивидуальных брокерских счетов для наших клиентов и перевода на них ценных бумаг, находящихся в ДУ у Банка. Мы будем содействовать этому процессу, чтобы вверители не несли лишних издержек. Ожидаем, что открыть брокерские счета можно будет без поездки в РФ.

Сейчас мы завершаем согласование процесса вывода активов из ДУ на индивидуальные брокерские счета клиентов, и в ближайшее время всем изъявившим желание сохранить ценные бумаги будут направлены соответствующие инструкции. Тем клиентам, кто не пожелает сохранить ценные бумаги, мы вернем денежные средства, после чего такие клиенты, при необходимости, смогут открыть счета у любого брокера или доверительного управляющего и сформировать свой портфель заново.

2. Разблокировка европейского брокера:

После проверки многочисленных вариантов мы смогли построить маршрут вывода денежных средств из ЕС в дружественную юрисдикцию – на счета другого брокера. На сегодняшний момент все выведенные денежные суммы в целости и сохранности добрались до места назначения.

В этой связи, с целью полного вывода денежных средств, из-за невозможности вывода ценных бумаг (напомним, что такие попытки блокировал вышестоящий брокер нашего контрагента) мы отказались от трастовых сделок по активам у этого брокера и предложили клиентам продать свои активы, чтобы иметь возможность вернуть деньги.  

Сейчас нам осталось протестировать последнее «плечо» перевода денежных средств от контрагента в дружественной юрисдикции, чтобы избежать риска блокирования денежных средств банками-корреспондентами. У нас есть несколько рабочих гипотез, мы надеемся на положительный результат в ближайшие недели. Если все сложится успешно, то со следующей недели мы приступим к возврату денежных средств – в сумме, которую удастся вывести на счета Банка.

3.    Разблокировка остальных брокеров:

• у нас осталось 4 брокера: 2 – в Великобритании, 2 – в Европе;

по европейским брокерам:

• По одному из брокеров подана заявка на лицензию на разблокировку локальному регулятору. Срок рассмотрения ее еще не истек. Мы ожидаем ответа;
• По другому брокеру мы все еще ожидаем ответ на наше обращение из Евроклира. По нашей просьбе юристы, которые составляли ходатайство, уточнили в Евроклире его статус. Был получен ответ, что нам надо ожидать дальше – в силу длительных сроков рассмотрения.

Также на финальном этапе находится подготовка заявки в Минфин Бельгии. Это не обязательное на данном этапе действие, но оно может ускорить все процессы впоследствии – после разблокировки брокерских счетов.

по английским брокерам:

• По обоим брокерам были поданы заявки на лицензии на разблокировку активов.  Какой-то дополнительной информации по статусу рассмотрения заявок мы не получали. Обсуждаем с английскими юристами, как можно ускорить рассмотрение.

4.    Новые брокеры для ДУ:

• находимся в процессе заключения договора с депозитарием из Кыргызстана.

 5.    Комиссии за ДУ:

• базовое вознаграждение по всем счетам не будет взиматься до конца года.

6.    Принудительная расконвертация АДР:

• клиенты получили на свои счета акции по итогам расконвертации АДР Газпрома;
• продолжается процесс расконвертации АДР, учитываемых еще 2-мя российскими депозитариями. Коллеги периодически запрашивали у нас дополнительную информацию, которую мы предоставили, ожидаем, что в ближайшее время акции будут зачислены на счета депо. Как только это произойдет, будем информировать клиентов.

Ответы на вопросы из zoom-чата будут опубликованы на следующей неделе.