О работе доверительного управления

1.     Ситуация с российским брокером

Для начала работы с новым российским брокером на российском рынке мы протестировали процесс междепозитарного перевода активов: ценные бумаги дошли от старого брокера к новому, операции по покупке и продаже доступны, пополнения и выводы работают.

В настоящий момент мы согласуем с новым и старым российскими брокерами детали процесса перевода и пытаемся найти подход, который позволит сделать это быстро и с минимальными затратами для клиентов.

К сожалению, доступ через QUIK в ближайшее время работать не будет. Прием ордеров будет организован через InSync.

 2.     Разблокировка еще одного европейского брокера:

Благодаря работе нашей команды еще один из европейских брокеров уведомил нас о частичной разблокировке счета:

• клиентам, которых это касается, направлены индивидуальные уведомления о возможности проведения операций;
• у данного брокера работают покупка и продажа ценных бумаг;
• мы не рекомендуем покупать ценные бумаги, т.к. существует риск повторной блокировки активов;
• по-прежнему остается недоступной возможность вывода денежных средств от данного брокера. Выводы денежных средств на счета Банка пока осуществить не удалось, Банк работает над разработкой платежных маршрутов;
• вывод клиентам денег из ДУ станет возможен после поступления денег от брокера на счета Банка;
• Клиентам, получившим уведомления о возможности работы у данного брокера, следует учитывать как высокие риски повторной блокировки, о которых уже упоминалось, так и то, что как только станет возможным вывод средств, Банк будет рассматривать в тч. возможность продажи активов и полный вывод средств от данного брокера.

3.     Разблокировка иных брокеров:

У нас осталось 4 брокера: 2 – в Великобритании, 2 – в Европе;

- по европейским брокерам:

• Один из брокеров продолжает диалог со своим регулятором, ждал от нас реквизиты для вывода активов. Реквизиты мы предоставили;
• По другому брокеру мы ожидаем ответ из Евроклира. Одновременно мы обсуждаем с брокером и одним из эмитентов, по активам, которые учитываются у этого брокера, возможность «спрямления» обязательств и замены отдельных ценных бумаг, по которым платежные агенты в текущих условиях не могут исполнять инструкции эмитента.

 - по английским брокерам:

По первому английскому брокеру, где мы координируем процесс обращения в OFSI:

Планировали подать заявки на выпуск лицензий на прошлой неделе, однако в свете введения 8 пакета санкций ЕС, который предусматривает, в том числе, ограничения на оказание юридических услуг, наши английские юридические консультанты взяли паузу в работе – до выяснения деталей запрета и определения возможности оказания нам услуг, рекомендовали отложить проведение координационных совещаний с юридическими командами брокеров до момента выхода разъяснений по сути введенных 8-м пакетом ограничений.

Разъяснения ожидаются на этой неделе, предварительный анализ ограничений показывает, что нашу работу с юристами они не должны затрагивать, поэтому рассчитываем подать заявки в OFSI в ближайшие недели.

По второму английскому брокеру – отправили брокеру реквизиты нового брокера из ОАЭ. В ближайшие дни юристы английского брокера должны отправить заявку в OFSI. Ожидаем от них соответствующее уведомление.

4.     Новые брокеры для ДУ:

- подписали соглашение и открыли счет у брокера из ОАЭ.

 5.     Комиссии за ДУ:

• мы продолжим не взимать базовое вознаграждение по заблокированным счетам – до момента разблокировки;
• по счетам в российских рублях – взимание базового вознаграждения приостановлено до конца октября.

 6.     Принудительная расконвертация АДР:

- продолжаем собирать документы для подачи заявлений на принудительную расконвертацию АДР.

 Готовы ответить на ваши вопросы.

 «Какой статус разблокировки у британских брокеров»?

Один брокер подаст ходатайство на разблокировку активов на этой или на следующей неделе. Перед подачей заявки на разблокировку счета у второго брокера мы планируем еще раз встретиться с представителями брокера и их юристами для согласования итоговой позиции.

«Если будет принудительная продажа на Гонконге-возможен ли будет перевод бумаг на Фридом Кипр»?

В данный момент мы тестируем как вывод денежных средств на счета Банка, так и перевод ценных бумаг к другому брокеру. Если тестовый перевод завершится успешно, то мы уведомим клиентов о возможности перевода активов. Стоит имеет ввиду, что брокер взимает комиссию за междепозитарный перевод в размере 150 EUR за 1 тикер.

Когда мы предлагали перевести активы из КФЕ к брокеру Freedom Finance Europe, то мы были уверены в успешности операции, так как заранее протестировали данный маршрут.

«Что по ММВБ и когда ждать поступления дивидендов Газпрома»?

Банк не влияет на даты выплаты дивидендов.

Обычно информация о всех ключевых датах по корпоративным событиям размещается на сайте эмитента.

 «Новый брокер из Дубая»?

Юрисдикция нового брокера – ОАЭ.

«Как узнать, что разблокировали»?

Всем клиентам, активы которых хранились у европейского брокера, который уведомил нас о разблокировке активов, было персонально направлено уведомление на электронную почту.

Тем, в отношении кого в банке отсутствует зарегистрированный адрес электронной почты, было направлено смс-сообщение.

Если вы не получили письмо и смс, то информация о разблокировке Вас не затрагивает.

«Альфа РБ же не российская, так как 8й пакет санкций касается Альфа РБ»?

Мы считаем, что английские коллеги перестраховываются. Поэтому они планируют дождаться разъяснений от уполномоченных органов и принять решение о дальнейшей работе.

«Какие есть варианты перевода оставшихся в КИТ акций»?

Все варианты вывода активов уже ранее озвучивались. На данный момент возможен перевод бумаг только на индивидуальный брокерский счет, открытый у брокера Freedom Finance Europe.

Большинство клиентов уже успешно вывело свои активы. Часть переводов остается в работе, но коллеги из КФЕ стараются завершить их как можно скорее.

 «Снижение комиссии на MOEX в связи с переходом к новому брокеру»?

На данный момент пересмотр тарифов не планируется. Если такое решение будет принято, то Банк уведомит всех клиентов в установленном порядке.

Вместе с тем, сообщаем, что с 01.09.2022 и до 31.10.2022 Банк не будет начислять базовое вознаграждение по трастовым счетам в RUB.

 «Клиенты, у которых куплены OZON и YNDX на долларовом брокере. Как узнать, что с этими бумагами»?

Акции российских эмитентов, которые не являются депозитарными расписками - «мертвы». По крайней мере, так считает брокерское сообщество.

Это означает, что они не торгуются, так как биржи исключили их из котировальных списков, и никакие другие действия с ними произвести невозможно. Дополнительной информации от эмитентов также нет.

 «Когда могут быть практические результаты по переводу в Россию и принудительной расконвертации российских адр»?

Крайний срок подачи заявки на принудительную расконвертацию депозитарных расписок в акции – 11 ноября 2022 года.

Банк планирует подать свою заявку раньше, чтобы иметь возможность повторной подачи в случае, если какие-то документы не будут приняты.

Стоит иметь ввиду, что порядок подачи заявки и критерии «качества» запрашиваемых документов четко не определены. Это означает, что существует риск отклонения заявки и отказа от расконвертации АДР по решению соответствующего депозитария.

 «Возможен ли перевод акций сбербанка после расконвертации АДР от КФЕ - интерактив брокер из НРД своему брокеру в РФ»?

Расконвертированные акции SBER, которые хранились у брокера «КИТ Финанс Европа», были заблокированы на счете Interactive Brokers (далее – IB) в Национальном расчетном депозитарии (далее – НРД).

Коллеги из КФЕ сообщили нам, что IB не будет предпринимать никаких действий с этими активами ввиду санкционности эмитента.

В российском законодательстве есть механизм, когда держатель ценных бумаг может обратиться в центральный депозитарий с жалобой на действия третьих лиц. Если жалоба является обоснованной, то НРД может принудительно списать акции со счета брокера и зачислить их на счет владельца.

В ближайшее время Банк планирует начать диалог с НРД по вопросу разблокировки зависших акций SBER.

Результатами обсуждения, надеемся, мы сможем поделиться на следующей встрече с клиентами.

 «На Ваш взгляд, способствуют ли озвученные позитивные подвижки по европейским брокерам положительному решению регулятора по английским брокерам»?

Вполне вероятно.

Весь положительный опыт в разблокировке счетов мы используем при подаче ходатайств на снятие ограничений в иных юрисдикциях.

Банк апеллирует к тому, что нормы санкционного законодательства в Европейском союзе должны исполняться единообразно независимо от юрисдикции совершения операций.

Однако, стоит понимать, что нормы санкционного права в ЕС и Великобритании отличаются. Поэтому основными аргументами в нашем ходатайстве к британскому регулятору является факт того, что ни Банк, ни его клиенты, не находятся под санкциями.

«Какие варианты по выводу свободных средств в USD?»

Все поступившие от брокеров денежные средства Банк вернул в соответствии с заявками клиентов.

В связи с разблокировкой еще одного европейского брокера, мы планируем вернуть весь свободный кэш и возобновить выводы.

Однако, вывод денежных средств на счета Банка пока осуществить не удалось, Банк работает над разработкой платежных маршрутов.

Вывод денег из ДУ станет возможен только после поступления денег от брокера на счета Банка.