Новые санкции против НРД и новая Генеральная лицензия

3 июля 2024 года английский регулятор (OFSI) выпустил генеральную лицензию, дающую возможность завершить отношения с НРД, сроком действия до 13 августа 2024 года. Лицензия повторяет аналогичное послабление, предоставленное OFAC (регулятор США) в виде Генеральной лицензии 99 – по ней срок завершения отношений с НРД также заканчивается 13 августа 2024 года.

У тех инвесторов, кто успел получить лицензию Бельгии на разблокировку активов в Euroclear, таким образом, осталось всего чуть больше месяца на перестановку активов без дополнительных временных и финансовых затрат на получение очередного разрешения. Сейчас мы стараемся сделать все возможное, чтобы помочь тем клиентам, которые находятся в стадии исполнения лицензий. В части санкций США мы также ожидаем позиции Euroclear по возможности применения Генеральной лицензии 50 после истечения действии Генеральной лицензии 99. Эта лицензия позволяет физическим лицам совершать операции, направленные на прекращение отношений с финансовыми институтами, и несколько раз использовалась нашими клиентами для перестановки активов в случаях, когда Euroclear ссылался на подсанкционный статус российского депозитария, через которого учитывались активы в НРД.

Введение санкций в отношении НРД со стороны США и Великобритании, бесспорно, осложнило задачу по разблокировке активов, замороженных в Euroclear, и это тогда, когда Казначейство Бельгии наконец стало давать активную обратную связь, а процесс получения лицензий ускорился.

За последние три недели нами было получено несколько лицензий в отношении денежных средств и ценных бумаг, которые хранились как через НРД (в том числе у подсанкционных брокеров, например Тинькофф Банк, Россельхозбанк и т.д.), так и на прямом счете подсанкционного депозитария в Euroclear. Таким образом, после 12 июня рассмотрение заявок не приостановлено, не смотря на ряд информационных сообщений, появившихся в СМИ.

При этом Казначейство активно запрашивает дополнительную информацию, просит направить пояснения и обновленные документы, предоставляя на ответ определенный срок (как правило, 30 дней). Из позитивного – мы понимаем, что выбрали правильный подход к обоснованию индивидуальных заявлений на разблокировку активов ссылкой на коллективную заявку депозитария. Это позволяет тем инвесторам, кто пропустил дедлайн для обращения в Казначейство Бельгии – 7 января 2023 года, все еще иметь возможность получить лицензию, если их позиции были включены в коллективное обращение депозитария. Сотрудники Казначейства сверяют строки из коллективной заявки с индивидуальными заявками частных инвесторов – мы получаем уточняющие вопросы по отдельным ISINам, количеству ценных бумаг и другим параметрам в случае выявления сотрудниками бельгийского регулятора каких-либо расхождений.

Благодаря тем профессиональным участникам рынка, которые подали заявки за своих клиентов в положенный срок, частные инвесторы до сих пор могут продолжать получать индивидуальные лицензии на свои активы, а значит ударные Новогодние праздники 2023го, проведенные нами за круглосуточной работой по подаче коллективных заявок, прошли не зря.

Еще один положительный момент – Казначейство может пересмотреть свое собственное решение даже без обращения с апелляцией в Государственный Совет Бельгии. На прошлой неделе мы получили положительное решение по инвестору, которому ранее был дан отказ из-за явно допущенной ошибки (не были приняты во внимание важные документы, приложенные к заявке).  Еще до истечения срока на апелляционное обжалование Казначейство вернулось к нам с положительным ответом.

Наконец, механизм апелляции отказных решений также работает – в большинстве случаев Казначейство отзывало свой отказ вскоре после подачи апелляционной жалобы. Полагаем, это связано с нежеланием Бельгии создавать преюдицию по отдельным вопросам, чтобы оставить процесс принятия решений по заявлениям более гибким. 

Мы продолжаем поддерживать наших клиентов во всех трех релевантных юрисдикциях и находимся в постоянном поиске как частных, так и системных решений для высвобождения заблокированных активов.

В составе команды: старший партнер Verba Legal Татьяна Невеева, советник Марат Самарский, старший юрист Никита Жемчугов, и младшие юристы Татьяна Зеленовская и Юлия Королева.