SMA — это 'Специальный гарантийный счет' Special Memorandum Account , представляющий собой не капитал или наличные средства, а скорее кредитную линию, создаваемую при увеличении рыночной стоимости ценных бумаг маржевого счета Reg. Цель такого счета состоит в сохранении покупательской способности, обеспечиваемой нереализованной прибылью, для дальнейших покупок, которая в противном случае может быть гарантирована только путем вывода избытка капитала и последующим внесением его на счет в момент совершения покупки. Таким образом SMA помогает поддерживать постоянный остаток на счете и избегать излишних переводов. SMA увеличивается вместе с ростом ценной бумаги, однако не уменьшается при падении ее стоимости. Стоимость SMA снижается только при покупке ценных бумаг или выводе наличных средств, и единственное ограничение по его использованию состоит в том, что остаток на нем не должен опускаться ниже минимальных маржинальных требований в результате упомянутых операций. Обращаем Ваше внимание, что остаток по счету SMA отражает совокупность всех влияющих на него бухгалтерских записей с момента открытия счета. Учитывая типично охватываемый временной период и объем записей, сверка текущего уровня остатка SMA с ежедневными выписками по операциям, хотя и осуществима, представляется нецелесообразной. Тогда показатели счета до и после выглядят следующим образом:. Строка Описание Событие 1 — исходный депозит Событие 2 — покупка акций A. Строка Описание Событие 2 — покупка акций Событие 3 — рост акций A. В заключение, также обратите внимание, что SMA является понятием Reg. T, которое используется для оценки соответствия счетов ценных бумаг, хранящихся в IB LLC, суточным начальным маржинальным требованиям, но не внутридневным или суточным минимальным требованиям. Оно также не используется для определения того, удовлетворяют ли маржинальным требованиям счета биржевых товаров. Аналогичным образом, счета с отрицательным SMA в момент вступления в силу суточных или начальных маржинальных требований Reg. T ET подвергаются ликвидации позиций для восстановления соответствия требованиям маржи. Вводная информация В ноябре года Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам SFC и Комиссия по ценным бумагам Китая CSRC объявили о соглашении по введению режима удостоверения личности инвесторов для торговли в северном направлении в рамках инвестиционного канала Stock Connect между материковым Китаем и Гонконгом. Целью данного режима является расширение регулирования торговли на гонконгской бирже акциями, котируемыми на биржах материкового Китая. Новые правила обязывают брокеров сообщать идентификационные данные клиентов, которые размещают ордера на Шанхайской или Шэньчжэньской фондовых биржах. Режим вступает в силу 26 сентября года. Дополнительная информация представлена ниже в ответах на часто задаваемые вопросы. Что такое Stock Connect? Stock Connect — это договор о сотрудничестве между фондовыми биржами Гонконга, Шанхая и Шэньчжэня, который позволяет международным инвесторам и инвесторам материкового Китая торговать ценными бумагами на рынках другой стороны через свои торговые и клиринговые площадки. Что такое торговля в северном направлении? Торговля в северном направлении Northbound trading означает торговлю на Гонконгской фондовой бирже акциями, котирующимися на материковых биржах например, Шанхайской или Шэньжэньской. Какие данные необходимо сообщить? Предоставляемые данные зависят от категории клиента. Для частных клиентов необходимо предоставить следующую информацию:. Каждому клиенту, торгующему в северном направлении, брокером будет присвоен специальный номер Broker-to-Client Assigned Number, или BCAN , сопряженный с предоставленными личными данными и указываемый в каждом ордере в северном направлении. Кому IBKR может сообщать эти данные? Как IBKR собирает данные? Клиентам с существующими разрешениями на торговлю в северном направлении необходимо будет заполнить онлайн-форму после входа в 'Управление счетом'. Заполнив форму, вы сможете отправить требуемую информацию и согласие на ее передачу вместе с ордером. Когда будет происходить процесс удостоверения личности? Введение модели удостоверения личности инвесторов планируется начать в конце третьего квартала года. Планируется ли ввести модель удостоверения личности для южного направления? SFC и CSRC также заключили соглашение о введении подобного режима удостоверения личности инвесторов для торговли в южном направлении Southbound trading вскоре после внедрения режима для северного направления. Что если я не предоставлю необходимую информацию? После внедрения модели удостоверения личности инвестора для северного направления клиенты, которые не предоставили необходимую информацию или согласие на передачу такой информации, не смогут отправлять ордера на открытие в северном направлении, но смогут закрыть существующие позиции. Введение В целях соблюдения правил продажи незарегистрированных ценных бумаг и минимизации ручной обработки при торговле акциями, которые не котируются публично, IBKR вводит определенные ограничения на акции микрокапитальных компаний США Microcap. Список ограничений и другие часто задаваемые по этой теме вопросы приведены ниже. Что такое Microcap-акция США? Так как Microcap-акции часто имеют небольшую стоимость, их также называют 'копеечными'. IBKR может сделать исключения, в том числе для торгуемых по низким ценам акций, рыночная капитализация которых недавно была выше. Где торгуются Microcap-акции? Microcap-акции обычно торгуются на рынках OTC то есть внебиржевых, over-the-counter , а не на национальной бирже ценных бумаг. В эту категорию также входят акции, которые не торгуются публично и имеют статус 'Caveat Emptor' ответственность за покупку лежит на покупателе , 'Grey Market' 'серый' рынок или 'Другие OTC'. Что если перевод, который IBKR получает от подходящих клиентов, содержит одну или более позиций с Microcap-акциями? Если IBKR получает перевод, содержащий пакет Microcap-акций, IBKR оставляет за собой право отграничить любую продажу Microcap-позиций из данного перевода, если соответствующий клиент не предоставит необходимое подтверждение того, что акции были приобретены на открытой бирже то есть на публичной бирже через другого брокера или зарегистрированы SEC в соответствии с формой S-1 или аналогичным регистрационным заявлением. Клиенты могут подтвердить, что акции были приобретены на открытой бирже, предоставив брокерскую выписку или подтверждение сделки от надежного брокера, в которых отражена покупка акций на публичной бирже. Подтвердить регистрацию акций можно предоставив номер документа в SEC в системе Edgar , под которым компания зарегистрировала акции и любые другие документы, необходимые для подтверждения, что торгуемые акции являются акциями, указанными в регистрационном заявлении. Клиенты, пользующиеся услугами Prime, имеют необходимые права только в рамках тех сделок, которые IBKR согласилась принять от исполняющих брокеров. Однако, хотя счета Prime могут производить клиринг Microcap-акций США на IBKR, на такие акции будут распространяться ограничения до тех пор, пока IBKR не подтвердит, что они могут быть перепроданы в соответствии с описанным выше порядком. Чтобы снять ограничения для акций, приобретенных на открытом рынке, вам необходимо предоставить официальную выписку со счета или подтверждение о сделке от исполняющего брокера, или исполняющему брокеру необходимо отправить письмо с подписью на официальном бланке компании с указанием названия и номера счета IBKR, в которых говорится о том, что акции были приобретены на открытом рынке и содержатся данные исполнения дата, время, количество, символ, цена и биржа. В случае, когда акции были приобретены в результате эмиссии, письмо должно содержать документы или ссылки на соответствующее регистрационное заявление и подтверждать, что акции являются его частью. Итак, длинные сделки на продажу будут приняты, если с длинной позиции сняты ограничения. Также разрешены короткие сделки на продажу. Длинные сделки на покупку разрешены, и позиция имеет ограничения до тех пор, пока в отдел по контролю не будет предоставлена достаточная для снятия ограничения информация. Сделки на продажу для покрытия Buy Cover и внутридневные сделки в обе стороны не принимаются. Что если купленная акция получит статус 'Grey Market' или 'Caveat Emptor'? Если вы приобрели акцию через свой счет IBKR, и ей позже был присвоен статус 'Caveat Emptor' ответственность за покупку лежит на покупателе или 'Grey Market' 'серый' рынок , вы сможете сохранить, закрыть или перевести позицию, но не сможете ее увеличить. По каким причинам на моем счете может быть ограничена торговля Microcap-акциями? Есть две основные причины, по которым Вам может быть недоступна торговля Microcap-акциями:. Если применима одна из вышеуказанных причин, торговля соответствующей ценной бумагой будет ограничена и клиенту будет отправлено уведомление через 'Центр сообщений' в 'Управлении счетом'. В уведомлении будет указана причина ограничения и описаны шаги, которые клиент должен предпринять, прежде чем IBKR снимет ограничение. Аффилированное лицо — это такой индивид, как, например, административный сотрудник, директор или крупным акционер, имеющий некоторый уровень контроля над эмитентом. Правило распространяется на все ценные бумаги, включая Microcap-акции. Данное ограничение будет действовать, пока отдел контроля не проверит потенциальную связь клиента с эмитентом. Нужно ли мне запрашивать новую проверку на предмет связи с эмитентом каждые две недели? Связь между клиентом и эмитентом акций может измениться вскоре после того, как IBKR завершит вышеупомянутую проверку. Где можно найти больше информации о Microcap-акциях? Важно заметить, что брокер запретит розничному клиенту покупку продукта, подпадающего под условия PRIIP, если у эмитента будет отсутствовать уведомительный документ, необходимый брокеру для передачи этому клиенту. Речь идет о ключевой информационной документации или KID англ. Key Information Document - она содержит такие сведения, как описание продукта, стоимость, соотношение риска и прибыли, а также возможные сценарии производительности. Это значит, что розничные клиенты из Европейской экономической зоны англ. Клиенты, относящиеся к категории профессионалов, менее защищены в отличие от розничных, но на них не распространяется требование о документации KID. Согласно определению MiFID II профессионалы - это поднадзорные юридические лица, крупные клиенты, а также индивиды, которые запросили статус 'Профессионал по выбору' и отвечают требованиям MiFID II относительно уровня знаний, опыта и финансовых возможностей. IB предлагает клиентам возможность онлайн-запроса смены категории с 'Розничный' на 'Профессионал'. Требования и пошаговые инструкции приведены в статье KB Для отправки прямого запроса о переклассификации воспользуйтесь соответствующей анкетой в 'Портале клиентов' или 'Управлении счетом'. This disclosure document is referred to as a Key Information Document, or KID, and it contains information such as product description, cost, risk-reward profile and possible performance scenarios. This means that EEA Retail client may not purchase the product. Важно помнить, что бездействие или принятие решения без учета влияния на маржу может привести в нарушению маржинальных требований, что повлечет за собой вынужденную ликвидацию позиций счета. О: 29 января года станет последним днем торговли и датой окончательной оценки стоимости истекающих ETN. О: Эмитент предлагает обладателям VXX и VXZ возможность погашения этих облигаций посредством наличности или эквивалентных бумаг серии Б в соотношении Также в качестве альтернативы допускается закрытие и замена позиций на бумаги серии Б на вторичном рынке до 30 января О: Если Вы выберете денежное погашение истекающих облигаций, то получите выплату за каждую ETN в размере ориентировочной стоимости при закрытии 29 января последняя дата оценки стоимости. О: Обработка погашения, независимо от выбора денежной выплаты или облигаций серии Б, произойдет после закрытия биржи 29 января года и отразится на Вашем счете до начала торговли 30 января года. О: Клиенты с длинными истекающими позициями будут уведомлены через 'Центр сообщений' и электронную почту о начале периода принятия решений. Уведомление будет содержать инструкции по отправке решения через инструмент 'Выбор добровольного КД', доступный в 'Портале клиентов' и 'Управлении счетом'. Погашение в установленный срок бесплатно. О: Выбор досрочного погашения необратим. Вы можете отменить погашение в установленный срок до окончания периода принятия решений. О: Если Вы ничего не предпримете до установленного срока, то истекающие позиции будут погашены наличными. В: Что произойдет, если перед последним днем торговли у меня будет короткая позиция по облигации, подлежащей погашению? О: Короткая позиция по истекающей облигации, находящаяся у Вас до конечной даты торговли, может быть закрыта кредитором, вследствие чего Вы будете обязаны либо выплатить деньги за нее, либо предоставить аналогичную облигацию серии Б. Если у Вас еще нет длинной позиции по необходимой облигации серии Б или ее размер недостаточен для покрытия, у Вас образуется короткая позиция, подлежащая закрытию при невозможности займа соответствующих ETN. В: Что случится, если по прошествии последнего дня торговли у меня останется короткая позиция по облигации, подлежащей погашению? О: При наличии у Вас короткой позиции по истекающей облигации после ее конечной даты торговли Вы будете обязаны покрыть ее денежную стоимость. О: Клиенты с истекающими ETN на счете типа 'Маржевый портфель' должны быть особо внимательны к тому, как срок и выбранный вид погашения скажется на маржинальных требованиях. Вдобавок, поскольку Reg. T предлагает маржинальные льготы только по ограниченному числу стратегий, клиенты с комплексными опционными позициями, включающими в себя VXXB или VXZB, могут столкнуться с более высокими требованиями маржи в рамках Reg. Служба Clearstream Banking и Штутгартская фондовая биржа объявили, что прекратят предоставлять услуги по ценным бумагам, напрямую или косвенно связанным с коноплей и другими наркотическими веществами. По окончании торговли 19 сентября компания IBKR предпримет следующие действия:. Ниже Вы найдете таблицу затронутых акций согласно объявлению клиринговой службы Clearstream Banking и Штутгартской биржи по состоянию на 7 августа года. В ней также уточнена их пригодность для перевода на рынок США. Стоит заметить, что клиринговые палаты могут дополнять данный список, и поэтому клиентам рекомендуется сверяться с их сайтами для получения самой последней информации. Boerse Stuttgart and Clearstream Banking have announced that they will no longer provide services for issues whose main business is connected directly or indirectly to cannabis and other narcotics products. Outlined in the table below are impacted issues as announced by the Boerse Stuttgart and Clearstream Banking as of 7 August This table includes a notation as to whether the impacted issue is eligible for transfer to a U. Note that the clearinghouses have indicated that this list may not yet be complete and clients are advised to review their respective websites for the most current information. Utilization is defined as loaned shares divided by available shares in the securities lending market, expressed as a percentage. It is based on industrywide data provided by a securities finance data vendor. The metric is not conclusive however, as not every lender reports their Utilization to the vendor. In addition, although the source is believed to be reliable, IBKR does not warrant its accuracy. Generally, Utilization is the ratio of demand to supply. For example, Apple Inc. Roku Inc. For accounts enrolled in the Stock Yield Enhancement Program, a high stock-specific Utilization percentage may increase the likelihood that IB may be able to lend your shares. After opening the scanner, Select Custom Scanner and input parameters. Что такое SMA и как он устроен? Тогда показатели счета до и после выглядят следующим образом: Строка. Модель удостоверения личности для северного направления China Connect Вводная информация В ноябре года Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам SFC и Комиссия по ценным бумагам Китая CSRC объявили о соглашении по введению режима удостоверения личности инвесторов для торговли в северном направлении в рамках инвестиционного канала Stock Connect между материковым Китаем и Гонконгом. Для частных клиентов необходимо предоставить следующую информацию: Имя на английском и китайском Страна или орган, выдавшие удостоверение личности Тип удостоверения личности ID-карта Гонконга, ID-карта, выданная государственными органами соответствующей страны или региона, паспорт или любой другой документ, удостоверяющий личность, например, водительское удостоверение Номер документа, удостоверяющего личность Институциональные клиенты должны предоставить следующую информацию: Наименование юридического лица Другие официальные уставные документы IBKR попытается использовать предоставленные документы во время открытия счета, где это возможно. Идентификатор юр. Обратите внимание, что получение LEI может занять до 3-х рабочих дней и предусматривает уплату комиссии организации, выдающей идентификатор, а также ежегодную плату за его продление. Ограничения для Microcap-акций США Введение В целях соблюдения правил продажи незарегистрированных ценных бумаг и минимизации ручной обработки при торговле акциями, которые не котируются публично, IBKR вводит определенные ограничения на акции микрокапитальных компаний США Microcap. Есть две основные причины, по которым Вам может быть недоступна торговля Microcap-акциями: Потенциальная связь с эмитентом: Правило Комиссии по ценным бумагам и биржам США SEC ограничивает возможность торговли акциями включая Microcap 'аффилированным лицом' эмитента. Если торговые операции или балансы клиента с Microcap-акциями будут близки к установленным в Правиле предельным объемам, то IBKR может запретить ему торговать Microcap-акциями, пока не будет выполнена проверка на соответствие нормативным требованиям. Перевод Microcap-акций: если клиент недавно переводил Microcap-акции на свой счет IBKR, то IBKR может запретить ему торговать Microcap-акциями, пока не будет выполнена проверка на соответствие нормативным требованиям. Ниже Вы найдете ряд ответов на распространенные вопросы по данной теме. В: Какая сумма будет выплачена при денежном погашении истекающих облигаций? В: Когда погашение будет зафиксировано на моем счете? В: Возможно ли досрочное погашение? В: Могу ли я изменить свой выбор по погашению? О: Нет. Клиенты смогут выбрать либо наличные, либо облигации серии Б. В: Что произойдет, если я не сообщу свой выбор до установленного срока? В: Как данное событие может повлиять на маржу? Запрет акций каннабиса клиринговой палатой Служба Clearstream Banking и Штутгартская фондовая биржа объявили, что прекратят предоставлять услуги по ценным бумагам, напрямую или косвенно связанным с коноплей и другими наркотическими веществами. По окончании торговли 19 сентября компания IBKR предпримет следующие действия: Принудительное закрытие сопряженных позиций, оставленных открытыми клиентом и не пригодных для перевода на рынок США; и Принудительный перевод сопряженных позиций, оставленных открытыми клиентом и пригодных для такого перевода, на рынок США. Владельцам счетов с ценными бумагами типа PINK Sheet необходимо торговое разрешение Соединенные Штаты мелкие акции для ввода ордеров на открытие позиций. Все пользователи с торговым разрешением Соединенные Штаты мелкие акции должны перейти на 2-факторную систему входа в счет. Clearinghouse Restrictions on Cannabis Securities Boerse Stuttgart and Clearstream Banking have announced that they will no longer provide services for issues whose main business is connected directly or indirectly to cannabis and other narcotics products. Effective as of the 19 September close, IBKR will take the following actions: Force close any impacted positions which clients have not acted to close and that are not eligible for transfer to a U. All users on accounts maintaining United States Penny Stocks trading permissions are required use 2 Factor login protection when logging into the account. This regime is intended to enhance regulatory surveillance of mainland-listed stock trading from Hong Kong and requires brokers to report the identity of clients submitting orders to either the Shanghai or Shenzhen Stock Exchange. This regulation will be effective as of September 26, Additional information is provided in the series of FAQs below. What is the Stock Connect? What is Northbound trading? Northbound trading refers to the trading of mainland-listed stocks e. What information is being collected and reported? The information collected and reported depends upon the client classification. In the case of individuals, the information is as follows:. Each Northbound trading client will be assigned a Broker-to-Client Assigned Number BCAN which will be associated with the identification information collected and will be tagged to every Northbound order on a real-time basis. Who is IBKR authorized to share this information with? How will IBKR collect this information? Clients with existing Northbound trading permissions will be presented with the online form upon log in to Client Portal. This form will allow IBKR to collect the required information and consent to submit this information upon order submission. When will the identification take place? Will there be a Southbound Investor ID model? The SFC and the CSRC also agreed to introduce a similar investor identification regime for Southbound trading as soon as possible after the regime for Northbound trading is implemented. What happens if I do not provide the required information? Once the Northbound Investor ID model is in effect, clients who either fail to provide the required information or elect not to provide consent to report the required information will not be allowed to submit opening Northbound orders but will be allowed to close existing positions. How can I trade China Connect Stocks? In order to trade China Connect stocks clients are required to login to Client Portal and request the necessary trading permissions. To do so:. After the trading permission has been requested clients will be prompted with the Northbound Trader Disclosure. If the request has been approved, clients will be able to trade on the next day. Utilization in the Securities Lending Market Utilization Metrics Utilization is defined as loaned shares divided by available shares in the securities lending market, expressed as a percentage. Utilization can be added as a column in TWS. Search IB:. Событие 1 — исходный депозит. Событие 2 — покупка акций. Событие 3 — рост акций.

Купить меф Надым

Купить каннабис Черемхово

Купить наркотики Белград