КОРПОРАТИВНЫЕ СТАНДАРТЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

Виктор Астанин, д.ю.н., профессор, независимый эксперт в составе комиссий ГК «Ростех» и ГК «Роскосмос» по соблюдению требований…

Результативное управление рисками возникновения конфликта интересов в целях их нейтрализации зиждется на трех основных компонентах — организационном, нормативном и методическом в их взаимосвязи.

Организационное обеспечение связано не только с функционированием комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов (далее – комиссия). Важным выступает решение совместных задач по управлению рисками конфликта интересов. При ведущей роли подразделения по профилактике коррупционных правонарушений в этой работе необходимо участие специалистов по работе с персоналом, корпоративных отношений, а также юристов и аудиторов. Совместные задачи у них обширны: проверка афиллированности работников при их найме и изменении должностного положения; сотрудничество с правоохранительными, контрольными (надзорными) и судебными органами по вопросам правовостановительного производства в связи с допущенным конфликтом интересов и минимизацией его последствий; установление и проверка оснований для признания сделок с заинтересованностью в отношении лиц, входящих в органы управления организации; актуализация «карты» коррупционных рисков в бизнес-процессах, связанных с возможным образованием коллизии интересов; проверка обоснованности закупочных процедур в целях предотвращения участия аффилированных лиц, антикоррупционная экспертиза документов в целях выявления нормативно-обусловленного конфликта интересов. Поэтому реализация совместных действий требует нормативного регулирования, определяющего регламент управления рисками конфликта интересов в позициях ответственных и исполнителей.

Между тем, организационное обеспечение и нормативное регулирование деятельности по управлению рисками конфликта интересов обречены на формализм при отсутствии методического сопровождения, основанного на применении:

- Методики проведения оценки коррупционных рисков организации;

- Методики оценки добросовестности контрагентов (включая поставщиков, дилеров, арендаторов, страховщиков) организации;

- Методики проверки и отбора кандидатов на замещение должностей в организации, подверженных рискам образования конфликта интересов;

- Методики определения индикаторов конфликта интересов и алгоритмах их выявления (в управленческой, закупочной, производственной, внешнеэкономической, выставочной, иных сферах, исходя из уставных задач и видов деятельности организации);

- Методики проверки соблюдения корпоративных стандартов предупреждения рисков конфликта интересов (предусматривающих правила обеспечения деловой репутации и защиты активов организации, порядок действий работников при возникновении (возможности возникновения) личной заинтересованности; порядок перемещения по должности, исключающий риски аффилированности);

- Методики мониторинга эффективности реализации мер по предупреждению конфликта интересов.

Разработка перечисленных методик должна исключать принцип трафарета и требовать учета специфики бизнес-процессов конкретной организации. Помимо этого, качественное состояние организационных и нормативных основ деятельности по управлению рисками конфликта интересов требует адекватного потребностям их развития корпоративных стандартов: опубликования на внутренних медиаресурсах периодических обзоров практики работы комиссии; разработки о опубликования памяток для работников о типовых проявлениях, причинном комплексе конфликта интересов и способах его урегулирования; проведения на периодической основе обучающих семинаров с разбором конкретных корпоративных кейсов.

Управление рисками конфликта интересов строится на ряде принципов.

Принцип независимости, который достигается включением в состав комиссии по согласованию независимых экспертов, не являющихся работниками организации, в том числе в прошлом, равно как и представителей добровольных общественных объединений, как то: профсоюзов, советов ветеранов, советов молодежи, спорта и т. п. Предпочтение к кандидатам на включение в состав комиссии должно быть продиктовано наличием компетенций в области права, корпоративного управления, аудита, экономики производства из числа преподавателей образовательных организаций, профессиональных деловых сообществ. Безусловным обстоятельством, исключающем участие в работе комиссии как внешних, так и внутренних членов является наличие личной заинтересованности при рассмотрении вопросов повестки заседания. Такие случаи должны фиксироваться в протоколе до начала заседания, а обладатели такой заинтересованности обязаны применять меру самоотвода исполнения полномочий. В противном случае решение по вопросу с участием члена комиссии — носителя конфликта интересов, даже будучи правомерным, может быть оспорено и признано ничтожным, в том числе на основании акта прокурорского реагирования.

Принцип прозрачности обеспечивается строгим регламентом работы комиссии, который должен предусматривать соблюдение конфиденциальности рассматриваемых сведений, обсуждаемой информации, предлагаемых и принятых протокольных решений. Важным элементом является открытость данных о политике управления конфликтом интересов, что предусматривает создание и ведение специального раздела на сайте организации в содержании нормативных и иных документов, применяемых и предназначенных для целей предотвращения его проявлений. В данном разделе уместно размещение положения о комиссии и приказа о ее составе, методических документов (обзоры практики), формы обращений и уведомлений, контактные данные комиссии и обратной связи (электронной, телефонной, почтовой). Целесообразен порядок опубликования принятых решений по итогам заседаний комиссии, в содержании, исключающем имена собственные, но с отражением типового содержания рисков конфликта интересов, свойственных для организации.

Принцип организационной культуры обеспечивается правилами участия всех членов комиссии в формировании проектов решений открытого и гласного голосования, которое может предусматривать как очный, так и дистанционный формат проведения. Неприемлемым является обсуждение информации и предлагаемых способов урегулирования конфликта интересов членами комиссии в присутствии работника, выступающего фигурантом обстоятельств его допущения. Открытым для него должно быть только принятое решение, предоставляемое на ознакомление в резолютивной части. Для организаций холдингово типа этот принцип может быть выражен в подход, при котором решения комиссий в дочерних структурах могут быть пересмотрены комиссией материнской компании. Основанием для такого арбитража могут выступать обращения фигурантов, результаты мониторинга деятельности по урегулированию конфликта интересов со стороны материнской компании, которые свидетельствуют о нарушениях в работе комиссии дочерней организации.

Принцип законности требует принятия комиссией решений, которые не противоречат законодательству, правовым и нормативным актам. Решения, предусматривающие урегулирование конфликта интересов в обстоятельствах злоупотребления правом, превышения полномочий, а также при наличии признаков правонарушений в рассматриваемом деле, несостоятельны априори и доказательства этому обеспечат акты прокурорского реагирования или решения суда.

Принцип соизмеримости заключается в избрании тех способов (мер) урегулирования конфликта интересов, которые достаточны для предотвращения его проявлений, неблагоприятных правовых последствий, либо для нейтрализации причин и условий, способствующих возникновению личной заинтересованности. Следование этому принципу предполагает, что избранный способ урегулирования конфликта интересов не приводит к нарушению прав и законных интересов работника. Не сокращает уровень достигнутых трудовых, социальных, экономических и правовых гарантий. Не влечет понижения в должностном статусе или перевода на должность, несоответствующую квалификации, не предполагает сокращения заработной платы и депремирования, не предусматривает исключения работника из программ корпоративной поддержки (возмещение затрат, предоставление медицинского обслуживания, нематериальные виды поощрений, сокращение очередности или исключение получения услуг), не создает предпосылок для расторжения трудовых правоотношений, не сопровождается наложением дисциплинарного взыскания при отсутствии оснований.

Принцип соразмерности актуален при выявлении обстоятельств совмещения распорядительных и исполнительных функций лицами, одновременно замещающими руководящие позиции в материнской организации и осуществляющими служебные полномочия делегированных представителей в органах управления дочерними обществами. Единства практики в таких кейсах нет. Применяются разные подходы. В одном случае устанавливается запрет на такое совмещение, но в результате замедляются процессы оперативного управления общехозяйственной деятельности организаций. В другом случае используются способы самоотвода или отвода в принятии решений такими лицами, либо устанавливается коллегиальный их порядок, но порождаются издержки в виде размывания персональной ответственности. В нередких случаях прибегают к реализации директивных решений со стороны материнской организации, но при условии исключения причастности к их инициированию со стороны лиц, совмещающих статусы служебного положения в аффилированных организациях. В таких случаях, избрание способов предотвращения конфликта интересов должно быть соразмерно рискам его образования.

Принцип беспристрастности и объективности в требованиях к членам комиссии крайне важен для принятия правомерных и неоспоримых решений. В обеспечение указанного требования недостаточно полагаться на нравственность и самоконтроль членов комиссии. Помимо соблюдения общих требований о самоотводе в случае возникновения обстоятельств, указывающих на прямую или косвенную личную заинтересованность члена комиссии, которая может привести к конфликту интересов при рассмотрении вопросов, включенных в повестку заседания, целесообразно закрепить обязанность исключать такие риски. Для этого должна быть предусмотрена заявительная форма о беспристрастности и неразглашении информации, которую подписывает каждый член комиссии, обязуясь не разглашать относящуюся к компетенции комиссии информацию и не раскрывать ее в какой-либо форме. Помимо этого, следует закрепить обязательства членов комиссии: придерживаться принципа справедливости, выраженного в принятии единых требований и принципов принятия решений; не вступать в контакты с работниками, в отношении которых вынесены вопросы на заседание комиссии. Вместе с тем предусмотрен алгоритм действий члена комиссии в случае попыток оказания влияния на его оценки или суждения по вопросам повестки заседания со стороны любых лиц, предусматривающий информирование об этом председателя комиссии.

Общеорганизационными принципами работы комиссии, которые частично унифицируют содержание многих вышеотмеченных позиций, являются: оценка репутационных рисков организации в каждом конкретном случае рассматриваемых обстоятельств конфликта интересов; конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интереса и его урегулировании; защита работника от преследования в связи с его сообщением о возникновении конфликта интересов при его урегулировании.

Принцип комплексного подхода в управлении рисками возникновения конфликта интересов и работе комиссии предусматривает помимо нейтрализации личной заинтересованности, обеспечение задач соблюдения корпоративной этики. Последняя основана на системе одобряемых и поддерживаемых в организации моральных принципов, норм и ценностей, которые определяют не только правомерное поведение работников, но и служат гарантом положительной репутации организации. Нарушение норм этики нередко находится в предикатной связи с личной заинтересованностью работников, способствует образованию конфликта интересов, сопровождается антикоррупционными дилеммами, часто обуславливает совершение коррупционных деяний. Учитывая это, предметом рассмотрения комиссии должны выступать все факты нарушений норм корпоративной этики. В решениях по ним следует избегать формальности, основанной на скоротечном порицании, квалификации допущенных нарушений как эксцесса или случайности. Обстоятельства несоблюдения норм должны оцениваться всесторонне и предусматривать меры воздействия на причины и условия, способствовавшие их совершению.

Оперативно получайте самые важные и интересные новости из мира корпоративной безопасности, анонсы ключевых статей и мероприятий, подписавшись на наш канал в Telegram.

Адрес канала «Директор по безопасности» в Telegram: https://t.me/secdirector

Издательский Дом "Советник" – медиагруппа, специализирующаяся на практической информации в области безопасности бизнеса.

В активе ИД "Советник" журналы "Директор по безопасности", "Безопасность компании", специализированные пособия и бюллетени, отраслевые мероприятия.

Рекомендуем оформить подписку на наши издания:

Журнал «Безопасность компании» - доступ к электронному журналу.

📍Скачать: Счет на доступ к электронному журналу "Безопасность компании" - 2024 год - 14 880 руб.

Комплект №2:

-Журнал «Безопасность компании» - доступ к электронному журналу.

-Журнал «Директор по безопасности» - доступ к электронному журналу.

📍Скачать: Счет на доступ к электронным журналам"Безопасность компании", "Директор по безопасности" - 2024 год - 19 860 руб.

Журналы выходят ежемесячно, 12 номеров в год.

Также Вы можете оформить подписку на наши издания в редакции на любой период с предоставлением полного пакета документов для бухгалтерии:

- по тел.: +7(977) 953-20-53, +7(499) 404-21-71

- e-mail: podpiska2@s-director.ru

При оформлении годовой подписки - Вы уже сейчас сможете читать вышедшие номера за все года ( в формате "Доступ к электронным журналам").