Анализ профессиональной деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг РФ. Дипломная (ВКР). Банковское дело.

👉🏻👉🏻👉🏻 ВСЯ ИНФОРМАЦИЯ ДОСТУПНА ЗДЕСЬ ЖМИТЕ 👈🏻👈🏻👈🏻

Вы можете узнать стоимость помощи в написании студенческой работы.


Помощь в написании работы, которую точно примут!

Похожие работы на - Анализ профессиональной деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг РФ

Скачать Скачать документ
Информация о работе Информация о работе


Скачать Скачать документ
Информация о работе Информация о работе


Скачать Скачать документ
Информация о работе Информация о работе


Скачать Скачать документ
Информация о работе Информация о работе


Скачать Скачать документ
Информация о работе Информация о работе


Скачать Скачать документ
Информация о работе Информация о работе


Скачать Скачать документ
Информация о работе Информация о работе

Нужна качественная работа без плагиата?

Не нашел материал для своей работы?


Поможем написать качественную работу Без плагиата!

Экономика - самостоятельный феномен со значительной долей саморегулирования, и субъекты экономической деятельности используют различные возможности подобной регуляции. Часто они объединяются в производственных и управленческих целях, образуя финансово-промышленные группы и холдинги. Объединения юридических лиц (ассоциации и союзы) как некоммерческие организации с правами юридического лица могут координировать деятельность своих участников, выполняя тем самым и регулирующие функции.

Экономическая ситуация в России во многом определяется формулой «экономика переходного периода», оправдывающей недочеты и ошибки. Наблюдения позволяют утверждать, что страна все более склонна принять модель смешанной рыночной экономики с достаточно развитым государственным сектором и возможностями государственного вмешательства в экономические отношения в определенных законом случаях.

С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Рынок ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики. Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов - сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы. На протяжении последних лет на рынке ценных бумаг России происходит развитие инфраструктуры, увеличение количества участников рынка, повышение их профессионализма, быстрыми темпами нарастают объемы операций с ценными бумагами.

Современный рынок ценных бумаг из-за своих размеров и значимости для мировой экономики не может развиваться стихийно. Он должен регулироваться. При этом регулирование должно охватывать всех его участников, все виды деятельности и операции, которые могут совершаться на нем.

Становление и развитие цивилизованного рынка ценных бумаг в России немыслимо без функционирования в стране саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Саморегулирование профессиональной и предпринимательской деятельности - наиболее эффективный механизм работы рынка, позаимствованный из зарубежной практики. Внедрение этого метода координации между различными структурами Российской Федерации связано с частичной отменой лицензирования и переходом на качественно новый этап в системе взаимодействия государства и общества. В результате некоторые функции передаются саморегулируемым организациям. Суть в том, что дополнительно к государственному регулированию в той или иной сфере деятельности (не всегда экономической) допускается саморегулирование, осуществляемое саморегулируемыми организациями профессиональных участников этой сферы.

Саморегулируемые организации (СРО) возникают в различных промышленных и производственных отраслях в результате роста самосознания участников деловых отношений. Это позволяет исключить влияние надзорных органов из тех сфер контроля, где их присутствие представляется излишним. Цель создания СРО - дебюрократизация российской экономики и формирование новых гражданско-правовых институтов, направленных на укрепление практики ответственного ведения хозяйственной деятельности. Во многих странах мира структуры саморегулирования и соответствующие частные организации сложились естественным образом в ходе исторического развития и на сегодняшний день успешно используются в качестве альтернативы государственному управлению. В России процесс создания СРО пока не завершен, а саморегулирование получило другие терминологические понятия, такие как частное регулирование и самолицензирование.

Цель данной работы - проанализировать деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников РЦБ России.

Исходя из цели работы были поставлены следующие задачи:

дать общую характеристику деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;

изучить правовое регулирование их деятельности;

кратко охарактеризовать деятельность крупнейших в России саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг - ПАРТАД (Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев), НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка), НФА (Национальная фондовая ассоциация) и АУВЕР (Ассоциация участников вексельного рынка).

Объект исследования - саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Предмет исследования - возникающие в процессе деятельности СРО отношения между различными участниками рынка ценных бумаг.

Поставленную цель возможно достигнуть, решив следующие задачи:

определить правовую природу возникновения саморегулируемых организаций;

выявить основные вопросы и недостатки правового регулирования в отношениях СРО;

раскрыть содержание отношений в рамках саморегулируемых организаций.

Поставленные задачи мы постараемся решить с помощью сравнительного метода, метода юридического моделирования и системного анализа.

Нормативной и теоретической основами настоящего исследования являются ряд нормативно-правовых актов, монографий, статей в специализированных периодических изданиях.

Настоящая выпускная квалификационная работа основана на изучении российского законодательства в области правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг, а также материалов судебной практики. Научная новизна исследования заключается в том, что в нем поднимаются одни из самых актуальных вопросов правового регулирования деятельности СРО.

Структура выпускной квалификационной работы обусловлена её предметом, целями, задачами и состоит из введения, двух глав, включающих в себя восемь параграфов, заключения и списка использованной литературы.


Глава 1. Назначение саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг


Впервые в российском законодательстве понятие "саморегулируемые организации" было закреплено в постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 июля 1995 г. N 3, которым было утверждено Временное положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Данным положением был закреплен правовой статус саморегулируемой организации. Саморегулируемыми организациями именовались добровольные некоммерческие организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг и действующие в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Первоначально термин саморегулируемые организации употреблялся только применительно к фондовому рынку.

Правовое обеспечение деятельности саморегулируемых организаций в Российской Федерации в своем развитии прошло два этапа.

Первый этап начался в 1995 г. с законодательного закрепления термина саморегулируемая организация» и продолжался до 1998 г.

На данном этапе в нормативных актах правовой статус саморегулируемых организаций был достаточно подробно регламентирован, но только на рынке ценных бумаг. Второй этап начался в 1998 г., а его кульминацией стал 2002 год. Саморегулируемые организации в этой период стали возникать в различных сферах предпринимательской деятельности и членство в них для отдельных групп предпринимателей стало обязательным.

саморегулируемый участник рынок ценный бумага


§1. Понятие саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг


В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Выделяют следующие основные признаки саморегулируемой организации:

членство - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

функции и саморегулирование, установление формальных правил поведения участников организации на рынке;

Отношения с государством - государство передает ей часть своих функций.

Саморегулируемые организации выполняют определенные функции:

саморегулирование деятельности участников на рынке ценных бумаг;

поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка кадров для рынка ценных бумаг;

отстаивание своих интересов на рынке перед государством.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий их деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг <#"justify">Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

По российским правовым нормам, саморегулируемые организации могут принимать форму:

профессиональных общественных организаций.

Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляются заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации, правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Организация, как уже было сказано, должна разработать совокупность правил и положений. Они должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

) документации, ведения учета и отчетности;

) минимальной величины их собственных средств;

) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Если саморегулируемая организация является организатором торговли, то она обязана помимо этих требований установить и соблюдать правила:

заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);

оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;

разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные;

процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;

оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.
в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится требований, перечисленных ранее;

возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

предусматривается необоснованная дискриминация членов организации;

предусматриваются необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

предусматриваются ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

предусматривается регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;

предусматривается предоставление недостоверной или неполной информации.

В других случаях отказ в выдаче разрешения не допускается.

Условием функционирования организации является выполнение ею и её членами действующего законодательства, требований и стандартов, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений саморегулируемой организации. В случае же нарушения перечисленного, а также предоставления недостоверной или неполной информации производится отзыв разрешения саморегулируемой организации.

В случае если число членов саморегулируемой организации стало менее десяти, Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приостанавливает действие выданной ей лицензии на срок до трех месяцев. Если по истечении указанного срока количество членов саморегулируемой организации не приведено в соответствие с требованиями в отношении количества членов, ФСФР аннулирует выданную ей лицензию.

Саморегулируемая организация обязана представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Надзор за деятельностью саморегулируемых организаций, контроль за их созданием в России осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.

Объединяются в саморегулируемые организации профессиональные участники рынка ценных бумаг. Вступить в саморегулируемую организацию вправе юридические лица, в том числе кредитные организации, а также предприниматели без образования юридического лица, которые осуществляют следующие виды деятельности:

-деятельность по управлению ценными бумагами;

- деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

Саморегулируемая организация является некоммерческим образованием, поэтому все доходы саморегулируемой организации используются исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Участники саморегулируемой организации в соответствии с законом вступают в нее добровольно, но при этом обязуются выполнять устанавливаемые ею требования и стандарты. На практике федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для выдачи лицензии на право заниматься соответствующим видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве обязательного условия выдвигает требование об обязательном вхождении в состав участников соответствующей саморегулируемой организации. Тем самым, по сути, нарушается провозглашенный в законе принцип добровольности вхождения в саморегулируемую организацию.

Количество и направленность саморегулируемых организаций должны устанавливаться государством, так как один и тот же предмет саморегулирования не может регулироваться сразу двумя или более однотипными органами.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов. Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Можно выделить основные функции (задачи) саморегулируемой организации:

- обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;

установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемыми организациями обычно являются организаторы рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других различных групп профессиональных участников рынка ценных бумаг.

На российском рынке ценных бумаг функционируют следующие саморегулируемые организации: ПАРТАД (Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев), НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка), НФА (Национальная фондовая ассоциация) и АУВЕР (Ассоциация участников вексельного рынка) и другие.


§2. Права саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг


получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам (региональным отделением ФСФР);

разрабатывать в соответствии с законом правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;

контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты.

Особое внимание нужно уделить контрольной деятельности организаций саморегулирования на рынке ценных бумаг. В соответствии с п. 7.3.10 « Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг» организация саморегулирования применяет к нарушителям правил и стандартов профессиональной деятельности штрафные и иные санкции в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы, своим уставом и внутренними документами.

Таким образом, саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг официально делегированы полномочия по наложению санкций, предусмотренных российским законодательством.

Четко вырисовывается многоуровневая система контроля на рынке: Федеральная служба - саморегулируемая организация - профессиональный участник (сотрудник-контролер в штате последнего). При этом важно подчеркнуть, что СРО осуществляют контроль за исполнением не только своих внутренних документов, но и требований федерального законодательства о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР России.

Такая система контроля является достаточно эффективной, поскольку позволяет снизить расходы государственных органов по сбору и обработке информации о субъектах рынка, а также проводить единую государственную политику в данной сфере.

В Положении о СРО для саморегулируемых организаций определены следующие важные направления контроля:

за соблюдением требований законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ России, своих учредительных и внутренних документов;

за соблюдением членами СРО финансовых, организационно-технических, специальных и иных требований, установленных Федеральной комиссией, включая нормативы достаточности их собственных средств;

за наличием квалификационных аттестатов у руководителей и специалистов членов саморегулируемой организации;

за участием своих членов в специальных гарантийных и страховых фондах, создаваемых в целях компенсации рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Помимо деятельности своих членов СРО должны также контролировать деятельность тех, кто подал заявление на вступление в СРО (предварительный контроль). Однако в отношении второй категории профессионалов в случае нарушения ими законодательства организация может применить лишь одну санкцию - отказать в принятии в свои члены.

Для повышения эффективности системы контроля в рамках саморегулирования организации обязаны создавать следующие внутренние подразделения (органы), действующие на постоянной основе:

службу мониторинга и контроля за деятельностью своих членов;

Основные обязанности первого из них - проведение проверок деятельности членов СРО (как плановых, так и внеплановых), сбор и анализ информации о членах СРО, в том числе и на основе поступающей от них регулярной отчетности. В соответствии со статьей 50 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" СРО обязаны установить процедуры проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов.

Дисциплинарный комитет должен рассматривать дела о нарушениях членов СРО и в случае обнаружения такого факта применять к ним санкции, установленные внутренними документами СРО (например, дисциплинарным кодексом СРО).

По результатам проведенных проверок дисциплинарный комитет вправе применять к нарушителям следующие санкции:

письменное предложение члену СРО устранить допущенные нарушения с опубликованием информации об этом или без опубликования;

наложение штрафа на члена СРО или его руководителей и специалистов;

направление представления в ФКЦБ России о приостановлении действия или аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности;

исключение из числа членов СРО или приостановление членства и др.

Кроме этого, саморегулируемые организации вправе также назначать и отзывать инспекторов для осуществления контроля за деятельностью членов; проводить проверки по жалобам граждан и организаций о неправомерных действиях членов СРО; запрашивать у своих членов документы и информацию, необходимые для установления фактов нарушения законодательства о ценных бумагах.

Члены саморегулируемой организации имеют право:

принимать участие в работе саморегулируемой организации;

выносить на рассмотрение коллегиального органа управления и общего собрания в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации, предложения по вопросам, связанным с деятельностью саморегулируемой организации, ее органов и членов;

использовать факт принадлежности к саморегулируемой организации в целях рекламы и иных целях в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

обращаться в саморегулируемую организацию с запросами, связанными с выполнением саморегулируемой организацией своих уставных целей и задач;

получать информацию из баз данных, ведение которых осуществляет саморегулируемая организация в объеме и порядке, установленном ее внутренними документами.

Саморегулируемая организация вправе:

получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

разрабатывать в соответствии с Федеральным законом « О рынке ценных бумаг» правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;

контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

- осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной <#"justify">Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, в том числе профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или являться участником юридического лица, осуществляющего такую деятельность. Саморегулируемая организация для реализации своих полномочий на территории субъектов Российской Федерации вправе создавать свои филиалы и представительства.

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль <#"justify">§3. Правовая база деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг
правовая база деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг;

правовые основы деятельности саморегулируемых организаций в различных сферах предпринимательской деятельности;

правовое регулирование деятельности институтов аналогичных саморегулируемым организациям.

Федеральным законом О рынке ценных бумаг установлен перечень документов, которые предоставляются в Федеральную службу для получения разрешения на создание саморегулируемой организации:

заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации;

правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

) документации, ведения учета и отчетности;

) минимальной величины их собственных средств;

) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

В выдаче разрешения может быть отказано по следующим основаниям:

в представленных документах не содержится необходимых требований;

предусматривается возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

предусматривается необоснованная дискриминация членов организации;

предусматривается необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

предусматривается ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

предусматривается регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;

предусматривается предоставление недостоверной или неполной информации.

Данный перечень для отказа в выдаче разрешения является исчерпывающим, отказ по иным основаниям не допускается и может быть обжалован в суде.

В случае установления Федеральной службой по финансовым рынкам нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных Федеральной комиссией, правил и положений саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или неполной информации разрешение может быть отозвано.

Такое подробное закрепление в законе правового статуса саморегулируемой организации стало качественно новым шагом. После принятия данного закона деятельность саморегулируемых организаций стала основываться на законодательной базе. По сравнению с Временным положением от 12.07.1995 г. правовой статус саморегулируемых организаций был значительно расширен. Теперь создавать саморегулируемые организации были вправе не только организации, осуществляющие деятельность по
Похожие работы на - Анализ профессиональной деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг РФ Дипломная (ВКР). Банковское дело.
Социальные Проблемы Общества Реферат
Сущность Инвестиций Курсовая Работа
Виды Сказуемых Контрольная Работа 8 Класс
Список литературы по предмету: "теория статистики"
Встреча Произошла Неожиданно Сочинение
Информационные системы
История 6 Класс Реферат Глава 4
Характеристика Человека Русский Язык 8 Класс Сочинение
Реферат: Animal Experimentation Essay Research Paper ANIMAL EXPERIMENTATIONHolly
Реферат: Этические проблемы суррогатного материнства
Реферат по теме История 'покорения' Природы человечеством.
Зачем Юристу Судебная Медицина Эссе
Реферат: Проект организации производства в печатном цехе (бизнес-план). Скачать бесплатно и без регистрации
Курсовая работа: Организация производства продукции в сельскохозяйственном предприятии
Лексические Трансформации При Переводе Курсовая Аннотация
Виды Цен Курсовая
Статья: Популяционная экология большой синицы, Parus major в таежных лесах Приладожья
Контрольная Работа 2 По Алгебре Макарычев
Изложение: Синяя птица. Метерлинк Морис
Реферат На Тему Ботулизм У Животных
Таблица 2.1        
Контрольная работа: PR-технологии в системе маркетинговых коммуникаций
Похожие работы на - Лекции по Культуре