1krcvxg

1krcvxg


1.              Юридические лица как субъекты МЧП:

― понятие и виды юридических лиц;

Юридическое лицо это условное понятие, которое есть в законодательстве не всех государств. Его нет в странах common law, где существует только понятие «корпорации».

__________


Юридическое лицо – совокупность участников, которая имеет определенную организационную структуру и выступает в хозяйственной жизни[1] от собственного имени.

__________


Юр. лицо может выступать в качестве участника гражданских правоотношений. Сложность связана с тем, что по-разному юр. лицо понимается в разных странах. Встала непреодолимая проблема с уг. ответственностью юр. лиц. Это не соответствует нашей доктрине юр. лица. Поэтому очень важно понимать, в чем правовая суть юр. лица.


Суть юр. лица.


o  Обособленность юр. лица от его участников. Оно выступает в качестве самостоятельного действующего лица, следовательно, самостоятельного субъекта права.

o  Организационное единство. Несмотря на то, что разные решения могут принимать разные органы, все это подчиняется соответствующему уставу или иному документу, который лежит в основе деятельности, где определено кто и что может делать от имени юр. лица.

o  Самостоятельная воля юр. лица. Воля позволяет ему совершать юридически значимые действия.

o  Самостоятельная ответственность по долгам в пределах принадлежащего имущества.

o  Право выступать в суде от своего имени в качестве истца и ответчика.

o  Способность участвовать в правоотношениях от собственного имени.

o  Наличие имущества, обособленного от имущества участников.


При регулировании деятельности юр. лиц большое значение придается классификации юр. лиц, потому что в зависимости от вида юр. лица может существовать специальное регулирование его деятельности.

Классификация юр. лиц в МЧП[2]

По форме собственности


                                            Государственные      Частные        Смешанные

По участию в юр. лице иностранного капитала

                                                           Национальные    Совместные

По сфере действия


                                                     Публичного права    Частного права


Юр лица публичного права – созданные не с целью извлечения прибыли (муниципалитет, школа, церковь, иногда само государство).

Юр лица частного права – созданные с целью извлечения прибыли.

По цели создания и действия

Есть государства с дуалистической системой частного права, где наряду с ГК существует и Торговый кодекс (далее – ТоргК). Поэтому юр лица подразделяются по иной категории.


Юр лица

                                                    Гражданского права    Торгового права

Не ставят целью осуществление торговых операций, но при этом могут иметь форму коммерческого предприятия, например, АО.

Осуществляют коммерческие операции.

Чем различается их правовое положение?



ЯСНОПОНЯТНО

1.    Юр. лица ТоргП должны с определенной периодичностью публиковать о себе сведения в специальных изданиях (баланс прибыли и убытков, куда вложены акции и т.д.). В любой момент мы можем необходимую информацию об этом юр. лице ТоргП получить из официального источника.

По организационно-правовой форме

Это сложный вопрос, который знаменует полный разнобой, потому что в каждом государстве мы находим собственный перечень форм, в которых могут существовать юр. лица. Они никогда не будут совпадать. В ГК у нас это неплохо расписано. Не факт, что права, принадлежащие юр. лицу в какой-то определенной форме (АО, Товарищество) будут аналогичны правам такого же юр. лица в иностранном государстве. Для нас мало выяснить, что это АО. Мы должны посмотреть, что ему адресуется. Мы очень часто можем столкнуть с абсолютно неизвестными РФ организационно-правовыми формами.

Франция – 12 организационно-правовых форм, в которых могут существовать юр. лица:

ü Полное товарищество;

ü Простое коммандитное товарищество;

ü Акционерное общество;

ü Акционерно-коммандитное товарищество;

ü Акционерное общество упрощенного типа;

ü Товарищество с ограниченной ответственностью;

ü Общество с ограниченной ответственностью, принадлежащее одному лицу;

ü Кооператив;

ü Компания с непостоянным капиталом;

ü Смешанные компании;

ü Компании по участию;

ü Компании, созданные, но фактически не функционирующие.

Банки

Совершенно особым видом юр лиц являются банки. Нужно помнить о том, что законодательство о банках тоже не совпадает и в разных государствах для банков предусмотрены разные организационно-правовые формы. Поэтому для нас информация о том, что это американский банк ничего не дает. Мы должны выяснить, какого рода операции он может проводить, в особенности операции за границей, потому что это тоже там регламентировано. Филиалы и отделения, в соответствии с законодательством некоторых государств могут обслуживать только собственных граждан.

― проблема национальности и личного закона юридического лица;

Национальность и статус юридического лица.

Для нас очень важно определить по закону какого государства юр. лицо живет и действует, потому что этим вообще определяется, является ли оно юр. лицом. То, что законодательством одного государства признает юр лицом, по законодательству другого государства таковым не является. Также важно нормы права какого государства регулируют эту деятельность. Это один из самых запутанных вопросов в МП. Разные государства по-разному определяют национальность юр. лица.

Мы уже начали обсуждать этот вопрос, когда вели речь о коллизионных привязках. Помимо трех критериев, которые мы назвали тогда, добавим еще четвертый.

1.    «Принцип инкорпорации» – юр. лицо принадлежит тому государству, руководствуется правом того государства, в котором оно зарегистрировано. Этот критерий подвергается серьезной критике, потому что юр. лицо может быть зарегистрировано, а потом переехало на территорию другого государства, или осуществляет свою деятельность на территории нескольких государств, а подчинено праву того государств, где оно зарегистрировано.

2.    «Доктрина оседлости» – юр. лицо подчиняется праву того государства, на территории которого находится его головной офис. В основном все страны западной Европы придерживаются этого принципа. Этот критерий тоже подвергся критике, в связи с тем, что очень часто по уставу у него руководящий орган в одном государстве, а фактически он находится в другом государстве. Поэтому стали отличать статутарную и фактическую оседлость. К тому же очень неудобно следить за правовым положением этого юр. лица. Вот они взяли, перевели штаб-квартиру в другое государство, все осталось прежнее: партнеры, сфера деятельности, методы их деятельности, а они уже по праву другого государства функционируют.

3.    «Доктрина места деятельности» – в основном этого критерия придерживаются развивающиеся государства. Довод в том, что к ним приходят иностранные компании, прежде всего ТНК, и, ссылаясь на то, что они подчинены иностранному закону (например, закону инкорпорации) не хотят выполнять отечественное законодательство. Это механизм, при помощи которого они заставляют иностранных юр. лиц выполнять законодательство места, где осуществляется деятельность. Здесь тоже начинаются сложности. Что считать местом осуществления деятельности, если они осуществляют одинаковую деятельность на территории нескольких государств (например, торговые операции)? Даже некоторые государства, которые включают это в качестве основного, или вспомогательного критерия говорят: «место осуществления того действия, которое образует центр обязательственного правоотношения».

Оказалось, что всего этого недостаточно. Впервые это возникло в период 1 Мировой войны. Это дело «Деймлера». В Англии была зарегистрирована компания по производству автомобильных шин. Уставной капитал состоял из 25 тыс. простых акций. Одна акция принадлежала гражданину Великобритании, а 24.999 принадлежали гражданам Германии. В это время началась 1 Мировая война. Что у нас делает немецкая компания? Более, того было законодательство «О вражеских компаниях». С ними нельзя было заключать договоры и т.п. Дело «Деймлера» заложило прецедент, когда суд использовал для определения национальности юр лица «критерий контроля», т.е. кто фактически контролирует эту компанию. Потом к доктрине контроля стали прибегать и иные государства (Франция). Самое интересное, что в последнее время наблюдается реинкарнация принципа контроля. Нам стоит прочитать статью. Н.Н. Вознесенской «Юридические лица в международном частном праве России и ЕС»[3]. На основе анализа последних тенденций она приходит к выводу, что страны западной Европы, прежде всего ЕС, идут по пути возрождения принципа контроля. Все указывает на то, что РФ тоже пойдет по этому пути.

В последнее время все чаще появляются «предприятия-фасады». Существует целая система «снятия корпоративной вуали» (Мое: прецедентное дело «Соломон против Соломон и компания»). Эта проблема становится архиактуальной, потому что для нас критерий собственной воли позволяет юр. лицо считать его самостоятельным субъектом. Сейчас некоторые говорят о разрушении классического понятия юр. лица, когда само оно ничего не определяет, а путем выстраивания определенной конструкции… (Nogina style). Представим себе это на практике: мы заключаем контракт с контрагентом, а потом выясняется, что он сам заключать контракт не может. Участвуют в переговорах два лица – Консультант и Консультант +. Мы заключаем контракт. Когда начинаем предъявлять к ним претензии, то они говорят, что мы не с ними сделку заключили. Здесь написано Консультант, а они Консультант +. Поэтому нужно выяснить, с кем мы вступаем в контрактные отношения. Сейчас у крупных фирм существует собственная «разведка» на этот счет. Нужно выяснить все о контрагенте до заключения сделки, а не после, когда выясняется, что по незаключенным контрактам он поставил всем некачественную продукцию. Можно отказать, когда он еще не поставил? Мы будем об этом говорить в следующем семестре, при обсуждении содержания ВЭК. Поговорим о том, как мы должны описать своего контрагента, чтобы потом не возникло недоразумений на тему, с кем мы его заключили и где его искать.


Термин «национальность» используется условно, потому что мы можем вести речь о национальности физ. лица, а национальность юр. лица это специфический термин.

__________


Национальность юр. лица – принадлежность компании к какому-либо государству, по закону какого государства эта компания функционирует, т.е. какому закону она подчинена. Речь идет о личном законе юр. лица.

__________


Еще раз отметим, что на основании этого закона определяется, является ли образование юр. лицом. В разных государствах критерии могут не совпадать, нормы права какого государства регулируют его деятельность. Например, торговый договор устанавливает, что национальный режим предоставляется юр. лицам договаривающихся государств. Для того чтобы попасть под привилегии, предусмотренные этим договором юр. лицо должно доказать, что оно является юр лицом, принадлежащим этому государству. В противном случае ему эти привилегии предоставлены быть не могут.

Второй случай – когда возникает необходимость дипломатический защиты, потому что консул может защищать интересы только граждан и юр. лиц представляемого государства. К какому консулу обращаться.

Есть целый ряд прав, которые могут принадлежать только отечественным юр. лицам. В некоторых государствах такие ограничения установлены в отношении земли, собственности на суда и т.д.

Иногда, для того, чтобы воспользоваться установленными привилегиями, юр. лица идут на небольшую хитрость, которая называется «оптимизация налогового планирования». Чаще всего с этим приходится сталкиваться при иностранных инвестициях. Мы об иностранных инвестициях поговорим в скором времени, однако забежим вперед. Существует двусторонний договор «О защите поощрений иностранных капиталовложений». Государство 1 и Государство 2 заключили такой МД, а у нас есть юр. лицо государства 3, которое не имеет с Государством 1 договора «О защите поощрений иностранных капиталовложений».

Это юр. лицо создает юр. лицо по законодательству второго государства. Уже как юр. лицо Государства 2 вкладывает инвестиции в государство или в юр. лицо, принадлежащее государству.

В целом ряде случаев спор попадает на рассмотрение Международного цента по разрешению инвестиционных споров (далее – МЦРИС). Это специализированный арбитраж, предназначенный для разрешения сугубо инвестиционных споров. Перед ним несколько раз ставили вопрос об открытии вуали и выяснении подлинной принадлежности капиталов в соответствующем юр. лице. МЦРИС отказывался от этого. Он говорил: мы имеем юр. лицо по законодательству второго государства. Между ними есть договор, поэтому мы не будем выяснять, откуда у них капитал. Гарантировать, что МЦРИС всегда таким образом будет подходить к разрешению этих споров нельзя.

В юридической литературе помимо термина «национальность» мы можем встретиться с терминами «домицилий» и «резиденция» юр. лица.


Национальность юр. лица – это принадлежность юр. лица к определенному государству. Когда мы говорим «принадлежность», то подразумеваем, что юр. лицо функционирует по законам этого государства, его личным законом является право этого государства.

Домицилий – место нахождения центра управления юр. лицом.

Резиденция – место постоянного пребывания юр. лица, где совершаются основные операции.


― правовое регулирование деятельности юридических лиц.

Личный закон юридического лица.

Мы обращаемся к регламентации личного закона юр. лиц в законодательстве РФ.

Статья 1202. Личный закон юридического лица

   Личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо, если иное не предусмотрено Федеральным законом "О внесении изменений в Федеральный закон «О введении в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» и статью 1202 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации".

2. На основе личного закона юридического лица определяются, в частности:

1) статус организации в качестве юридического лица;

2) организационно-правовая форма юридического лица;

3) требования к наименованию юридического лица;

4) вопросы создания, реорганизации и ликвидации юридического лица, в том числе вопросы правопреемства;

5) содержание правоспособности юридического лица;

6) порядок приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей;

7) внутренние отношения, в том числе отношения юридического лица с его участниками;

8) способность юридического лица отвечать по своим обязательствам;

9) вопросы ответственности учредителей (участников) юридического лица по его обязательствам.

Из ст. 1202 ГК мы видим, что РФ придерживается принципа инкорпорации, где юр лицо учреждено, а точнее зарегистрировано. Это не совпадает с тем, как это регулируется в большинстве западно-Европейских государств, где личным законом является закон домициля.

Еще интереснее ч. 2 ст. 1201 ГК, которая определяет границы действия личного закона юр лица: «2. На основе личного закона юридического лица определяются, в частности:

Ø статус организации в качестве юридического лица; То есть является ли она юр. лицом.

Ø организационно-правовая форма юридического лица;

Ø требования к наименованию юридического лица;

Ø вопросы создания, реорганизации и ликвидации юридического лица, в том числе вопросы правопреемства;

Ø содержание правоспособности юридического лица;

Ø порядок приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей;

Ø внутренние отношения, в том числе отношения юридического лица с его участниками;

Ø способность юридического лица отвечать по своим обязательствам.

Ø вопросы ответственности учредителей (участников) юридического лица по его обязательствам».

Следует обратить внимание на ч. 2, потому что, говоря о том, что для юр. лица действует личный закон, то мы имеем в виду не только какой это закон, где юр. лицо учреждено, но и объем тех вопросов, на которые личный закон будет распространяться. Это может не совпадать.

«3. Юридическое лицо не может ссылаться на ограничение полномочий его органа или представителя на совершение сделки, неизвестное праву страны, в которой орган или представитель юридического лица совершил сделку, за исключением случаев, когда будет доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанном ограничении». Нельзя сказать, что это частный случай, но в практике встречается, когда юр. лицо ссылается на какие-то ограничения, предусмотренные национальным законодательством. Должно ли оно было предупредить об этом своего контрагента? Сложно представить ситуацию, что заключая контракт с иностранным юр. лицом мы полезем выяснять объем его полномочий. Это редко когда приходит в голову, в особенности по каким-то специфическим вопросам.

МКАС опубликовал одно дело: Российская фирма заключала с иностранной фирмой контракт. Боясь, что контрагент не выполнит свои финансовые обязательства, она попросила гарантий. Иностранный партнер такие гарантии предоставил. Когда оплата не была произведена, и российское лицо решило воспользоваться этой гарантией, тогда иностранный контрагент сказал, что она недействительна, потому что по их законодательству требуется две подписи, а здесь одна. Арбитраж принял гениальное решение: Да, юридически здесь, но был нарушен принцип добросовестности, потому что когда нам дают документ, обозначенный как гарантия, зная заранее, что этой гарантией контрагент воспользоваться не сможет, сознательно нарушают принцип добросовестности.

В последнее время получило моду включение в контракт специальных положений, гарантий, полномочий. Они существуют в разных формулировках, но суть их сводится к тому, что юр. лицо А. и юр. лицо Б. предприняли все необходимые действия для действительности сделки и тех действий, которые они будут совершать для ее исполнения. Сейчас идут споры о юридической природе подобной оговорки. Если такая оговорка нарушена? Например, иностранный контрагент заявляет, что по их национальному законодательству требуется специальный допуск для этих работ, а у него этого допуска нет, поэтому выполнить не может.

Еще мы обращаем внимание на ч. 3 ст. 1202 ГК, потому что мы будем говорить о государстве как об участнике частно-правовых отношений. Там говорится, что на государство распространяются те нормы, которые касаются юр. лиц. Применимо ли это к государству? Государственный орган может сказать, что он на это не уполномочен. Одно дело, когда это заявляет юр. лицо, а другое, когда это заявляет орган государства.

«4. Если юридическое лицо осуществляет свою предпринимательскую деятельность преимущественно на территории Российской Федерации к требованиям об ответственности по обязательствам юридического лица, его учредителей, участников, других лиц, которые имеют право давать обязательные для него указания или иным образом имеют возможность определять его действия применяется российское право, либо по выбору кредитора личный закон такого юридического лица. Это попытка в очень своеобразной форме внедрить в РФ принцип контроля.

Одной из важнейших характеристик юр. лица является та организационно-правовая форма, в которой это юр. лицо существует. Здесь мы можем столкнуться с привычным для специалистов из соответствующего государства аббревиатурами, значение которых нам придется выяснять. Даже при наличии одноименных форм, например, ООО, которые знают многие государства, мы должны помнить, что определяться правовое полномочие, положения и ограничения будут личным законом. Поэтому ООО в двух разных государствах могут обладать разными полномочиями, правами и обязанностями.