Продолжение 👇

Расчеты по сделкам, осуществляемым в рамках обмена замороженными активами в соответствии с указом президента России № 844, должны завершиться до 1 сентября 2024 г., сообщается на сайте Минфина.

«Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ установлен порядок расчета совокупной начальной стоимости отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному резиденту, и утверждены условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами», — говорится в сообщении.

С тем, какие бумаги участвуют в выкупе, и с принципами организации торгов можно ознакомиться в специальном разделе на сайте ЦБ.

Организатором торгов выступит брокер «Инвестиционная палата». На его сайте уточняются условия и этапы обмена:

Основные этапы обмена активами будут следующими:

• Первый этап. Резиденты РФ через брокеров, доверительных управляющих и управляющие компании паевых инвестиционных фондов (ПИФ) направят организатору торгов заявку на продажу заблокированных активов совокупной начальной стоимостью не более 100 тыс. руб.

Эта стоимость будет определяться в рублях по курсу ЦБ на основании цены закрытия торгов 22 марта. Сбор заявок продавцов-резидентов продлится с 25 марта по 3 мая 2024 г.

• Второй этап. «Инвестиционная палата» сформирует единый пул всех продаваемых активов, а затем поделит его на максимально идентичные по наполнению и совокупной стоимости лоты. Для всех лотов будет установлена ставка, которая не может быть меньше средней стоимости всех ценных бумаг, входящих в лот.

• Третий этап. Организатор торгов соберет заявки от нерезидентов на покупку лотов с 3 июня по 5 июля 2024 г. за их средства, размещенные в рублях на счетах типа «С».

• Четвертый этап. «Инвестиционная палата» после отбора заявок от нерезидентов определит финальную цену продажи для всех лотов — она не может быть ниже стартовой ставки, определенной на закрытии торгов 22 марта 2024 г. и выраженной в рублях по курсу ЦБ на ту же дату.

Общие вопросы

Об Указе 844

8 ноября 2023 г. вступил в силу Указ Президента №844, который даст инвесторам — российским резидентам возможность продать заблокированные иностранные ЦБ.

Важно: подробное описание процесса продажи заблокированных бумаг в рамках Указа 844 — детали, сроки, комиссии, списки ЦБ и прочее — мы опишем для вас отдельно, когда процесс будет полностью согласован и утвержден внутренними подразделениями и Российским регулятором. Раздел будет наполнятся информацией по мере её поступления.

Сейчас на счетах наших клиентов учитываются заблокированные иностранные ЦБ с местом хранения:

• СПБ Банк — НРД — Euroclear

• СПБ Банк — НРД — Clearstream.

Согласно процессу продажи в рамках Указа 844 может потребоваться перевод бумаг из СПБ Банка в НРД. Пока точной информации, потребуется ли перевод бумаг — нет.

Кроме того, в случае получения БКС разрешения (лицензии) на разблокировку ценных бумаг в рамках ранее поданных БКС обращений в Минфин Европейских регуляторов, в зависимости от условий данных лицензий также может потребоваться изменение места хранения заблокированных бумаг (с текущим местом хранения: СПБ Банк — НРД — Euroclear/Clearstream)

В соответствии с пунктом 5.3. раздела XI клиентского регламента депозитария БКС имеет возможность изменения места хранения ЦБ без поручения клиента.

Кто может обменять свои бумаги?

Обменять свои бумаги смогут физические лица, являющиеся гражданами РФ, либо имеющие ВНЖ в РФ.

Юридические лица продать бумаги в рамках обмена не могут.

Какие бумаги можно обменять?

Перечень ISIN иностранных ценных бумаг, которые могут участвовать в обмене на рубли, можно посмотреть на сайте организатора торгов

Если бумаги в списке нет, выставить ее на продажу в рамках Указа № 844, нельзя.

Бумаги, по которым можно выставить заявку, будут отмечены в ЛК инвестора специальным значком «разблокировано, Указ 844».

Что с бумагами, которые лежат внутри ПИФ или стратегии ДУ?

Иностранные ценные бумаги, которые допущены к обмену на рубли, могут находиться не только на брокерском счете, но также в стратегии Доверительного управления или в составе фонда, паи которого вы приобрели. Возможен комбинированный вариант владения такими бумагами. В этом случае инвестиционные паи фонда с заблокированными активами находятся в вашем инвестиционном портфеле по договору Доверительного управления.

Для продажи иностранных ценных бумаг, находящимся в стратегиях доверительного управления и/или в паевых инвестиционных фондах под управлением АО УК «БКС» или АО «БКС Управление благосостоянием», необходимо предоставить Согласие на участие в процедуре обмена в соответствующую Управляющую компанию.

Подробнее информацию о том, в каких фондах и стратегиях ДУ есть ценные бумаги, допущенные к процедуре обмена по 844 Указу, а также о способах подачи Согласий, можно узнать на сайте Управляющей компании, которая осуществляет доверительное управление фондом и/или стратегией ДУ.

Можно ли обменять бумаги, которые находятся на ИИС?

Можно.

Какие бумаги можно предъявить к выкупу?

Бумаги, которые были заблокированный из-за санкции в отношении НРД, такие бумаги брокер переведет из СПб в НРД самостоятельно, без дополнительного поручения клиента

Не участвуют:

• бумаги с конечным хранением в Clearstream

• бумаги, которые были заблокированы после санкций на «СПБ Биржу» в ноябре 2023.

Что нужно сделать, чтобы поучаствовать в обмене?

Процесс состоит из двух основных этапов:

1 этап. Подача брокеру или Управляющей компании документа на участие в обмене – клиент подаете самостоятельно.

2 этап. Смена места хранения бумаг с СПБ Банка на НКО АО НРД (если бумаги, в отношении которых подана заявка, хранятся в СПБ Банке) — это за клиента сделает брокер, подавать дополнительных поручений или заявлений для этого не нужно.

Есть ли ограничения по количеству/стоимости ценных бумаг, которые можно предъявить к обмену?

Указом Президента № 844 установлено, что совокупная стоимость ценных бумаг, предъявляемых к обмену одним человеком, не может превышать 100 тыс. руб.

Как считается объем 100 тыс. руб?

На сайте организатора торгов будут опубликованы начальные цены по каждой ISIN . Совокупная стоимость предъявленных к выкупу ценных бумаг будет рассчитываться исходя из этих цен.

Цена умножается на количество бумаг, указанных в поручении, но в совокупности не более 100 тыс. рублей. Цена выкупа по итогам торгов будет не ниже предоставленной начальной цены организатором торгов.

Установленный в 100 тыс. рублей лимит означает, что инвестор в результате обмена заблокированных активов сможет получить максимум 100 тыс. рублей?

Нет, это означает, что начальная стоимость (исходя из установленных организатором на каждую ценную бумагу цен) всех ценных бумаг, предъявленных к обмену, не может быть выше этого лимита.

Продажа ценных бумаг может осуществиться как по данной цене, так и по более высокой, но не ниже начальной стоимости, установленной организатором торгов.

Можно ли превысить лимит в 100 тыс. руб., если подать заявки от разных участников РЦБ?

Лимит считается совокупно по всем заявкам одного инвестора, за этим будет следить организатор торгов – Инвестиционная палата. Если сумма превысит 100 тыс. руб., организатор торгов отсечет часть ценных бумаг на сумму превышения. Исключенные бумаги не будут предлагаться к покупке нерезидентам и после завершения всей процедуры они не будут списаны со счетов депо владельцев-резидентов.

Например, если подано поручение на 70 тыс. руб. через Брокера БКС и на 40 тыс. через другого Брокера, то на 10 тыс. может прийти отказ от организатора торгов.

Также Инвестиционная палата, на свое усмотрение, может отказать в исполнении заявки (нескольких заявок) одного инвестора целиком, если ее стоимость будет превышать заявленный лимит.

Будет ли комиссия за участие в обмене?

Нет. Компания БКС и организатор торгов не взимают с физических лиц-продавцов комиссий за совершение действий в рамках обмена заблокированных активов по Указу

№ 844.

Управляющие компании, входящие в группу БКС, также не будут взимать комиссии за сделки на торгах ни в паевых фондах, ни в стратегиях доверительного управления в рамках этой инициативы. Вместе с тем, вознаграждения, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и договорами ДУ, сохраняют свою силу.

Будет ли комиссия со стороны брокера за смену места хранения ЦБ?

Нет. Комиссия за перевод бумаг из СПБ в НРД для участия в обмене по Указу № 844 Компанией БКС взиматься не будет.

Гарантирован ли обмен заблокированных иностранных ценных бумаг? Если клиент подаст заявку на обмен, то точно получит деньги?

Нет, обмен осуществляется на специальных торгах — исполнение заявки зависит от множества факторов, в том числе от наличия достаточного спроса со стороны покупателей-нерезидентов. Заявка может быть исполнена как полностью, так и только частично (в отношении некоторых заявленных ценных бумаг), либо не исполнена в целом.

Также организатор торгов может признать торги несостоявшимися (например, если будет зафиксирован недостаточный спрос со стороны покупателей-нерезидентов на предъявленные к обмену иностранные ценные бумаги).

Какие документы необходимо подавать для участия в обмене?

Для обмена на рубли иностранных ценных бумаг, находящихся на брокерском счете, необходимо подать поручение брокеру.

Для обмена иностранных ценных бумаг, находящихся в стратегии ДУ и/или в паевом инвестиционном фонде, нужно подать Согласие в Управляющую компанию, которая осуществляет доверительное управление данным фондом или стратегией.

Как и где клиент может подать заявку на обмен на рубли иностранных ценных бумаг, находящихся на брокерском счете?

Поручение на обмен иностранных ценных бумаг на рубли в рамках Указа 844 вы можете подать через WEB-версию личного кабинета БКС Мир Инвестиций https://lk.bcs.ru/ в разделе «Портфель» в активах с подсказкой «У вас есть заблокированные активы доступные для продажи (в рамках Указа 844)» полка «Заблокированные» по клику на карточку ценной бумаги с иконкой «Восклицательный знак», что бумагу можно продать. После успешной подачи заявки, заявка отобразится во вкладке "IPO + заявки по указу 844" со статусом «Активна».

Не предусмотрена возможность подать поручение по звонку трейдеру или в Мобильном приложении.

Как и где клиент может подать согласие в Управляющую компанию?

По паевым инвестиционным фондам и стратегиям доверительного управления, находящимся под управлением АО УК «БКС», Пользователи Личного кабинета «БКС Мир Инвестиций» смогут подать Согласие через функционал «Документы на подпись» личного кабинета в разделе «Сервисы» — «Документы».

Не предусмотрена возможность подать Согласие по звонку трейдеру или в Мобильном приложении «БКС Мир Инвестиций».

Узнать подробнее о всех возможных способах подачи Согласий в АО УК «БКС» можно на сайте компании в сети интернет https://bcs.ru/am/

Согласие в АО «БКС Управление благосостоянием» (ранее – УК УРАЛСИБ) можно подать онлайн на платформе Финуслуги Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС».

Узнать подробнее о всех возможных способах подачи Согласий в АО «БКС Управление благосостоянием» можно на сайте компании в сети интернет https://www.bcswm.ru/

Если у клиента — физического лица нет доступа в WEB-версию личного кабинета БКС Мир Инвестиций, то клиент — физическое лицо может обратиться в офисы обслуживания Компании для реализации данной возможности (получить доступ и подать заявку).

Клиентам, которые хотят подать согласие в УК БКС, нужно сначала дать доступ в личный кабинет и открыть брокерский генсог., поскольку только на генсог. брокера можно вывесить Согласие в раздел «Документы на подпись». Далее нужно в ЕФ сформировать и выложить для клиента Согласие, чтобы он смог его подписать онлайн. Если не получается по какой-то причине, или клиент не готов открывать генсог. брокера, его нужно проинформировать о способе подачи согласия на платформе Финуслуги Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС». Ссылка на платформу для подачи согласия в УК БКС, будет на сайте УК БКС https://bcs.ru/am/.

Клиентов, которые хотят подать согласие в УК БКС Управление благосостоянием (бывшая УК УРАЛСИБ), нужно проинформировать о способе подачи согласия на платформе Финуслуги Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС». Ссылка на платформу для подачи согласия в УК «БКС Управление благосостоянием», будет на сайте этой УК https://www.bcswm.ru/. В Мире инвестиций подать согласие в УК «БКС Управление благосостоянием» нельзя.

Если у клиента — физического лица старое ЭДО и нет доступа к WEB личному кабинету Мира инвестиций, то клиент - физическое лицо может обратиться в офисы обслуживания Компании для реализации данной возможности, в частности, для подписания нового ЭДО и получения доступа к WEB личному кабинету Мира инвестиций.

Подать согласие клиент сможет в период с 28 марта 2024 года по 09 апреля 2024 года включительно.

Клиент хочет подать заявку на выкуп заблокированных ИЦБ самостоятельно. Как направить заявку в Инвестиционную плату?

Инвестиционная палата не принимает заявки физических лиц-продавцов напрямую. Подать заявку клиент Брокера может только через Брокера. Клиент Управляющей компании – только через подачу Согласия в Управляющую компанию.

Клиент хочет отменить или изменить свою заявку после подачи, как это сделать?

Отменить заявку можно через трейдера c 10:00 до 19:30 МСК дня, в котором была выставлена заявка.

Куда и зачем переводят бумаги? (в рамках Указа 844)

Иностранные ценные бумаги, по предоставленному списку ISIN, которые предъявлены инвестором к обмену в рамках Указа 844, с местом хранения ПАО «СПБ Банк» будут переведены из ПАО «СПБ Банк» в НКО АО НРД, т.к. в соответствии с Условиями торгов бумаги, в цепочке учета которых есть ПАО «СПБ Банк» обменять (продать) на торгах нельзя.

Обращаем внимание, что бумаги с местом хранения ПАО «СПБ Банк», по которым подали Заявление на отказ от перевода из ПАО «СПБ Банк» в иное место хранения , поучаствовать в обмене в рамках Указа 844 не смогут.

Что нужно сделать, чтобы перевести ценные бумаги из СПБ в НРД для участия в обмене?

Компания БКС осуществит перевод ценных бумаг, хранящихся в ПАО «СПБ Банк» и предъявленных инвестором к обмену, самостоятельно в соответствии с положениями Клиентского регламента Депозитария.

Никаких дополнительных заявлений или поручений от инвестора не требуется.

А будет ли еще возможность обменять иностранные ценные бумаги на рубли?

По информации от организатора торгов известно только о первом разовом процессе обмена иностранных ценных бумаг на рубли, если поступит дополнительная информация, мы обязательно о ней сообщим.

А будет ли обмен (разблокировка) других бумаг?

Текущее регулирование предусматривает возможность обмена только иностранных ценных бумаг из установленного списка https://vykupicb.investpalata.ru/documents/perechen-inostrannyh-cennyh-bumag/spisok-vykupaemyh-cennyh-bumag/ , если в отношении них было подано поручение на продажу в рамках обмена по Указу № 844. Если поступит дополнительная информация, мы обязательно о ней сообщим.

Может ли клиент отказаться от перевода ЦБ и смены места хранения?

Да, может, но в этом случае возникает риск, что клиент не сможет продать свои заблокированные иностранные бумаги в рамках Указа 844, или что участие в процессе продажи будет существенно затруднено.

Если клиент подаст отказ, то ценные бумаги продолжат учитываться в вышестоящем депозитарии с текущим местом хранения СПб Банк — НРД — Euroclear/Clearstream.

Если клиент откажется от смены места хранения бумаг, то он также должен принимать риски текущего вышестоящего места хранения ЦБ.

Как и где я могу подать заявку на обмен иностранных ценных бумаг на рубли?

Поручение оферту на обмен иностранных ценных бумаг на рубли в рамках Указа 844 вы можете подать через WEB личного кабинета Мира инвестиций https://lk.bcs.ru/ в разделе «Портфель» по клику карточки ценной бумаги со значком – «разблокировано, Указ 844».

ВАЖНО: Выставить заявку на продажу/обмен иностранных ценных бумаг, участвующих в обмене на рубли согласно Указу 844, по звонку трейдеру будет невозможно. Подайте поручение в Личном кабинете Мира инвестиций https://lk.bcs.ru/

Как клиент — юридическое лицо может подать заявку на продажу/обмен иностранных ценных бумаг на рубли?

Для клиента — юридического лица подача поручения возможна через WEB личный кабинет Мира инвестиций с подписью ПЭП (СМС-код).

Если у клиента — юридического лица нет подписи ПЭП, что делать?

Представитель клиента — Юридического лица приходит в офис БКС, подписывает документы на создание подписи ПЭП и в офисе через рабочее место сотрудника через WEB личный кабинет Мира инвестиций подает поручение на продажу/обмен имеющихся на счете Юридического лица иностранных ценных бумаг, участвующих в обмене на рубли согласно Указу 844.

Если у клиента — физического лица нет WEB личного кабинета Мира инвестиций, что делать?

Если у клиента — Физического лица нет WEB личного кабинета Мира инвестиций, то клиент - Физическое лицо приходит в офис и через рабочее место сотрудника через WEB личный кабинет Мира инвестиций подает поручение на продажу/обмен имеющихся на счете Юридического лица иностранных ценных бумаг, участвующих в обмене на рубли согласно Указу 844.

Если у клиента — Физического лица старое ЭДО и нет доступа к WEB личному кабинету Мира инвестиций, то клиент — Физическое лицо приходит в офис подписывает новое ЭДО, ему предоставляют доступ в WEB личный кабинет Мира инвестиций. И клиент — Физическое лицо через рабочее место сотрудника через WEB личного кабинета Мира инвестиций подает поручение на продажу/обмен имеющихся на счете Юридического лица иностранных ценных бумаг, участвующих в обмене на рубли согласно Указу 844.

Если клиент не подаст поручение на обмен, то обмен иностранных ценных бумаг на рубли проведен не будет?

Если вы не подавали волеизъявление/заявку через своего Брокера на обмен иностранных ценных бумаг на рубли, то обмен ваших иностранных ценных бумаг проводиться не будет.

Будет ли еще возможность обменять иностранные ценные бумаги на рубли?

А почему могу обменять только 100 тыс. руб.?

Согласно утвержденным правилам торгов Правительственной комиссией: 100 000 рублей – максимальная совокупная начальная стоимость отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному российскому резиденту, т.е. совокупно по всем Брокерам и по всем вашим иностранным ценным бумагам, учавствуюшим в обмене/торгах на рубли по Указу 844 только 1 субъект Российской федерации может обменять не более, чем на 100 тыс. рублей. Если поручение были поданы на сумму более 100 тыс. руб. совокупно по всем Брокерам , то может быть отказ в приеме такого поручения организатором торгов полностью или частично. Например, подано поручение на 70 тыс. руб. через Брокера БКС и на 40 тыс. через Брокера ВТБ, то на 10 тыс. может прийти отказ от организатора торгов.

Как считается объем 100 тыс. руб.?

От организатора торгов придут индикативные цены по каждой ISIN. Цена выкупа по итогам торгов будет не ниже предоставленной цены организатором торгов. Цена умножается на количество бумаг в лотах, указанных в поручении с офертой, но не более 100 тыс. руб.

Будет ли разблокировка других бумаг?

Разблокировка бумаг будет проводиться только по тем бумагам ISIN, по которым было подано поручение/оферта на обмен иностранных ценных бумаг на рубли в рамках Указа 844 и обмен таких бумаг проведен на торгах у организатора торгов.

Что будет с остальными заблокированными активами?

Продать/обменять заблокированные иностранных ценных бумаг можно будет только те, что содержатся в списке иностранных ценных бумаг, участвующих в Указе 844 . Список будет опубликован после согласования с Регулятором.

На данный момент невозможно выставить заявку по фондам FInEX, фонды FinEX будут доступны для обмена с 26.03.2024 г.

Как подать заявку

Зайдите в ваш «Портфель», во вкладку «Активы».

Вы увидите бумаги, доступные для продажи по 844 указу, они будут отмечены желтым восклицательным знаком. Выберите ценную бумагу, по которой хотите подать заявку.

Общая сумма заявок не может превышать 100 тыс. руб.

Заполните заявку на обмен. Укажите количество лотов или сумму.

Готово, заявка размещена.

Посмотреть заявки можно в личном кабинете, во вкладке «Заявки».

Продолжение 👇

Как подать заявку

Report Page