Ограничения и запреты на инвестиции госслужащих.

Согласно закону "О государственной гражданской службе Российской Федерации" ФЗ №79 в редакции от 22.12.2014:

Статья 17. Запреты, связанные с гражданской службой.

Пункт 1.1. Гражданскому служащему, его супруге (супругу) и несовершеннолетним детям запрещается открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами.

Запрет касается служащих практически всех федеральных министерств, федеральных служб и агентств, судебных органов, следственного комитета и прокуратуры, государственных фондов и Центробанка. Но не всех служащих, а только тех лиц, которые замещают (занимают) определенные должности на госслужбе. Список должностей для каждого министерства или ведомства, которых касается запрет, можно найти в специальном перечне. 

Пункт 2. В случае, если владение гражданским служащим ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций) приводит или может привести к конфликту интересов, гражданский служащий обязан передать принадлежащие ему ценные бумаги (доли участия, паи в уставных капиталах организаций) в доверительное управление в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. Это ограничение по определению касается только руководителей учреждений и госкорпораций.

Несоблюдение запрета, установленного настоящей статьей, влечет досрочное прекращение полномочий, освобождение от замещаемой (занимаемой) должности или увольнение в связи с утратой доверия в соответствии с федеральными конституционными законами и федеральными законами, определяющими правовой статус соответствующего лица.

Статья 20. Пункт 6.1. Непредставление гражданским служащим сведений о своих доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера членов своей семьи в случае, если представление таких сведений обязательно, либо представление заведомо недостоверных или неполных сведений является правонарушением, влекущим увольнение гражданского служащего с гражданской службы.

Статья 59.1. За несоблюдение гражданским служащим ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и неисполнение обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции настоящим Федеральным законом, Федеральным законом от 25 декабря 2008 года 273-ФЗ "О противодействии коррупции" и другими федеральными законами, налагаются следующие взыскания:

1) замечание;

2) выговор;

3) предупреждение о неполном должностном соответствии.

Федеральный закон от 07.05.2013 N 79-ФЗ (ред. от 28.12.2016) " О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами»:

Статья 1. под иностранными финансовыми инструментами понимаются:

1)     ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты нерезидентов и (или) иностранных структур без образования юридического лица;

2)     доли участия, паи в уставных капиталах организаций, местом регистрации или местом нахождения которых является иностранное государство, а также в имуществе иностранных структур без образования юридического лица

3)     договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, если хотя бы одной из сторон такого договора являются нерезидент и (или) иностранная структура без образования юридического лица;

4)     учрежденное в соответствии с законодательством иностранного государства доверительное управление имуществом.

5)     договоры займа, если хотя бы одной из сторон такого договора являются нерезидент и (или) иностранная структура без образования юридического лица;

6)     кредитные договоры, заключенные с расположенными за пределами территории Российской Федерации иностранными банками или иными иностранными кредитными организациями.

Причём под запрет попадают все фин. инструменты, с международным идентификационным кодом ценных бумаг (ISIN) начинающимся НЕ с букв RU (у акций Сбербанка код ISIN RU0009029540, у облигаций ПИК БО-П02 код ISIN RU000A0JXQ93 и т.д.):

1)     ETF от компании Finex, которые торгуются на Московской бирже, выпущены Ирландской компанией, ISIN код начинается с букв IE.

2)     ETF, акции и облигации, выпущенные зарубежными компаниями;

3)     акции некоторых российских компаний, которые выпущены иностранными эмитентами, например акции Qiwi Plc (Республика Кипр) или YANDEX N V (Нидерланды), код ISIN NL0009805522;

4)     еврооблигации российских компаний, так как они выпущены SPV — компаниями «прокладками», зарегистрированными за рубежом (VEB FINANCE PLC, GAZ CAPITAL SA, Rosneft International Finance Limited и т.д.)

Под запретом владеть и пользоваться иностранными финансовыми инструментами понимается запрет на прямое и косвенное (через третьих лиц) владение и (или) пользование такими финансовыми инструментами.

Статья 5.

Пункт 1. Основанием для принятия решения об осуществлении проверки соблюдения лицом, которому в соответствии с настоящим Федеральным законом запрещается открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами, данного запрета является достаточная информация о том, что указанным лицом не соблюдается данный запрет.

Кто и как контролирует соблюдение закона?

В России нет единого органа, занимающегося проверками информации, представленной в декларациях госслужащих. Проверками могут заниматься специально созданные комиссии внутри каждого ведомства, Федеральная налоговая служба, Прокуратура и Совет по противодействию коррупции при Президенте РФ. Кроме того проверки носят выборочный характер. Так же проверку могут провести по запросу.

Поэтому сейчас фактически, если госслужащий самостоятельно не задекларирует запрещенные активы, или кто-то не уведомит об этом соответствующие структуры, то контролирующие органы об этом автоматически никак не узнают.

«Строгость российских законов смягчается необязательностью их исполнения». Салтыков-Щедрин, 19-ый век😂