Главные требования кодекса ADAM 2020

Полная версия кодекса тут. Ниже отдельные пункты, с которыми могут возникнуть проблемы у большинства крипто-стартапов:

• Не делать неточных или вводящих в заблуждение заявлений.
• Не предоставлять размытую и двусмысленную информацию.
• Информировать клиентов о том, как обрабатываются платежи и ордера, включая факторы, которые могут повлиять на это.
• Иметь соответствующие информационные барьеры для предотвращения утечки информации, касающейся активности клиента (привет почти всем биржам рынка, которые в курсе стопов и позиций своих трейдеров).
• Предоставлять четкую методологию работы ордеров, информацию о типах ордеров и структуре комиссий.
• Защищать от неправомерного использования информацию о клиенте или его позициях персоналом платформы.
• Не делать неточных или вводящих в заблуждение заявлений об объемах торговли или имеющейся ликвидности (тут явно забыли дописать «не накручивать объемы торгов»).
• Не предлагать или заключать сделки, которые представляют собой деструктивную торговую практику.
• Оценивать и четко сообщать своим клиентам технические подробности безопасного хранения цифровых активов и любые связанные с этим ограничения в отношении способности владельцев активов быстро получать доступ к ним и возможность конвертации.
• Проводить тестирование на взлом и проверку уязвимостей, а также быстро устранять выявленные уязвимости.
• Проводить сторонние аудиты своих средств контроля информационной безопасности.
• Проверять данные сотрудников (если это не противоречит местным законам) и обучать их, а также постоянно мониторить поведение сотрудников в части, касающейся информационной безопасности и контроля доступа (пора начинать следить за личной репутацией, если кто-то еще этим брезгует).
• Обеспечить стабильность и бесперебойность работы, чтобы обеспечить своевременное восстановление операций и выполнение договорных и юридических обязательств.
• Принять политику, определяющую, может ли и при каких обстоятельствах быть остановлена торговля ​​в ответ на волатильность рынка или внешние события.
• Принимать разумно необходимые меры для выявления и предотвращения риска отмывания денег, финансирования терроризма и обхода санкций.